第一章 安全生产管理基本理论
安全生产管理是全面落实科学发展观的必然要求，是建设和谐社会的迫切需要，是各级政府和生产经营单位做好安全生产工作的基础。安全生产管理不仅具有一般管理的规律和特点，还具有自身的特殊范畴和方法。在管理安全问题上，找到事故的致因，明确不安全行为，正确处理人-机-环-管问题，这是预防和处理事故的一个重要环节。本章简要介绍安全生产管理基本概念、事故致因及安全原理、安全心理与行为、安全生产管理理念和安全文化。
第一节 安全生产管理基本概念
一、安全生产、安全生产管理
（一）安全生产
《辞海》将"安全生产"解释为:为预防生产过程中发生人身、设备事故，形成良好劳动环境和工作秩序而采取的一系列措施和活动。《中国大百科全书》将"安全生产"解释为:旨在保护劳动者在生产过程中安全的一项方针，也是企业管理必须遵循的一项原则，要求最大限度地减少劳动者的工伤和职业病，保障劳动者在生产过程中的生命安全和身体健康。后者将安全生产解释为企业生产的一项方针、原则和要求，前者则将安全生产解释为企业生产的一系列措施和活动。根据现代系统安全工程的观点，一般意义上讲，安全生产是指在社会生产活动中，通过人、机、物料、环境的和谐运作，使生产过程中潜在的各种事故风险和伤害因素始终处于有效控制状态，切实保护劳动者的生命安全和身体健康。安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念。《中华人民共和国安全生产法》（以下简称《安全生产法》）将"安全第一、预防为主、综合治理"确定为安全生产工作的基本方针。
（二）安全生产管理
安全生产管理是管理的重要组成部分，是安全科学的一个分支。所谓安全生产管理，就是针对人们在生产过程中的安全问题，运用有效的资源，发挥人们的智慧，通过人们的努力，进行有关决策、计划、组织和控制等活动，实现生产过程中人与机器设备、物料、环境的和谐，达到安全生产的目标。其管理的基本对象是企业的员工（企业中的所有人员）、设备设施、物料、环境、财务、信息等各个方面。安全生产管理包括安全生产法制管理、行政管理、监督检查、工艺技术管理、设备设施管理、作业环境和条件管理等方面。安全生产管理目标是减少和控制危害和事故，尽量避免生产过程中所造成的人身伤害、财产损失、环境污染以及其他损失。
二、事故、事故隐患、危险、海因里希法则、危险源与重大危险源
（一）事故
《现代汉语词典》对"事故"的解释是:多指生产、工作上发生的意外损失或灾祸。在国际劳工组织制定的一些指导性文件，如《职业事故和职业病记录与通报实用规程》中，将"职业事故"定义为"由工作引起或者在工作过程中发生的事件，并导致致命或非致命的职业伤害。"《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）将"生产安全事故"定义为:生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事件。我国事故的分类方法有多种。
（1）依据《企业职工伤亡事故分类》（GB 6441），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将企业工伤事故分为20类:物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他伤害。
（2）依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），根据生产安全事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故一般分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故4个等级，具体划分如下:
①特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故。
②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。
③较大事故，是指造成3人以上10 人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。
④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。
注:该等级标准中所称的"以上"包括本数，所称的"以下"不包括本数。在衡量一个事故等级时按照最严重的标准进行划分。
（二）事故隐患
原国家安全生产监督管理总局颁布的第16号令《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，将"安全生产事故隐患"定义为"生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。"事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。
（三）危险
根据系统安全工程的观点，危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。从危险的概念可以看出，危险是人们对事物的具体认识，必须指明具体对象，如危险环境、危险条件、危险状态、危险物质、危险场所、危险人员、危险因素等。
一般用风险度来表示危险的程度。在安全生产管理中，风险用生产系统中事故发生的可能性与严重性的结合给出，即：
$$ R=f(F,C) \tag{1-1} $$
式中：
- $R$：风险；
- $F$：发生事故的可能性；
- $C$：发生事故的严重性。
从广义来说，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和健康风险5类。而对于安全生产的日常管理，可分为人、机、环境、管理4类风险。
（四）海因里希法则
海因里希法则是1941年美国安全工程师海因里希（W. H. Heinrich）统计大量机械伤害事故后得出的结论。当时，海因里希统计了55万件机械事故，其中死亡、重伤事故1666件，轻伤事故48334件，其余则为无伤害事故。从而得出一个重要结论，即在机械事故中，伤亡、轻伤、不安全行为的比例为1； 29； 300，国际上把这一法则叫事故法则。这个法则说明，在机械生产过程中，每发生330起意外事件，有300件未产生人员伤害，29件造成人员轻伤，1件导致重伤或死亡。
对于不同的生产过程，不同类型的事故，上述比例关系不一定完全相同，但这个统计规律说明了在进行同一项活动中，无数次意外事件必然导致重大伤亡事故的发生。例如，某机械师企图用手把皮带挂到正在旋转的皮带轮上，因未使用拨皮带的杆，且站在摇晃的梯板上，又穿了一件宽大的长袖工作服，结果被皮带轮绞入，导致死亡。事故调查结果表明，他这种上皮带的方法使用已有数年之久，手下工人均佩服他手段高明。查阅前4年病志资料，发现他有33次手臂擦伤后急救上药记录。这一事例说明，事故的后果虽有偶然性，但是不安全因素或动作在事故发生之前已暴露过许多次，如果在事故发生之前，抓住时机，及时消除不安全因素，许多重大伤亡事故是完全可以避免的。
（五）危险源
从安全生产角度解释，危险源是指可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。
根据危险源在事故发生、发展中的作用，一般把危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。
第一类危险源是指生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量，包括生产过程中各种能量源、能量载体或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重程度，它具有的能量越多，发生事故的后果越严重。例如，炸药、旋转的飞轮等属于第一类危险源。
第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。广义上包括物的故障、人的失误、环境不良以及管理缺陷等因素。第二类危险源决定了事故发生的可能性，它出现得越频繁，发生事故的可能性越大。例如，冒险进入危险场所等。
在企业安全管理工作中，第一类危险源客观上已经存在并且在设计、建设时已经采取了必要的控制措施，因此，企业安全工作重点是第二类危险源的控制问题。
从上述意义上讲，危险源可以是一次事故、一种环境、一种状态的载体，也可以是可能产生不期望后果的人或物。液化石油气在生产、储存、运输和使用过程中，可能发生泄漏，引起中毒、火灾或爆炸事故，因此，充装了液化石油气的储罐是危险源；原油储罐的呼吸阀已经损坏，当储罐储存了原油后，有可能因呼吸阀损坏而发生事故，因此，损坏的原油储罐呼吸阀是危险源；一个携带了SARS病毒的人，可能造成与其有过接触的人患上SARS，因此，携带SARS 病毒的人是危险源；操作过程中，没有完善的操作规程，可能使员工出现不安全行为，因此，没有操作规程是危险源。
（六）重大危险源
为了对危险源进行分级管理，防止重大事故发生，提出了重大危险源的概念。广义上说，可能导致重大事故发生的危险源就是重大危险源。
《安全生产法》和《危险化学品重大危险源辨识》 （GB 18218）对重大危险源作出了明确的规定。《安全生产法》第一百一十七条对重大危险源的解释是:指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。当单元中有多种物质时，如果各类物质的量满足下式，就是重大危险源：
$$ \sum_{i=1}^{N}\frac{q_i}{Q_i}\ge 1 \tag{1-2} $$
式中：
- $q_i$：单元中物质 $i$ 的实际存在量；
- $Q_i$：物质 $i$ 的临界量；
- $N$：单元中物质的种类数。在《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218）标准中，表1给出了85种危险化学品的临界量。未在表1范围内的危险化学品应根据其危险性，按表2确定其临界量；若一种危险化学品具有多种危险性，应按其中最低的临界量确定。
三、安全、本质安全
安全是相对的概念，它们是人们对生产、生活中是否可能遭受健康损害和人身伤亡的综合认识。按照系统安全工程的认识论，安全是相对的。
（一）安全
安全泛指没有危险、不出事故的状态。汉语中有"无危则安，无缺则全"；安全的英文为safety，指健康与平安之意；梵文为sarva，意为无伤害或完整无损；《韦氏大词典》对安全定义为"没有伤害、损伤或危险，不遭受危害或损害的威胁，或免除了危害、伤害或损失的威胁"。
生产过程中的安全，即安全生产，指的是"不发生工伤事故、职业病、设备或财产损失"。
工程上的安全性，是用概率表示的近似客观量，用以衡量安全的程度。系统工程中的安全概念，认为世界上没有绝对安全的事物，任何事物中都包含有不安全因素，具有一定的危险性。安全是一个相对的概念，危险性是对安全性的隶属度；当危险性低于某种程度时，人们就认为是安全的。安全工作贯穿于系统整个寿命期间。
（二）本质安全
本质安全是指通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。具体包括两方面的内容:
（1）失误-安全功能，指操作者即使操作失误，也不会发生事故或伤害，或者说设备设施和技术工艺本身具有自动防止人的不安全行为的功能。
（2）故障-安全功能，指设备设施或生产工艺发生故障或损坏时，还能暂时维持正常工作或自动转变为安全状态。
上述两种安全功能应该是设备设施和技术工艺本身固有的，即在其规划设计阶段就被纳入其中，而不是事后补偿的。
本质安全是生产中"预防为主"的根本体现，也是安全生产的最高境界。实际上，由于技术、资金和人们对事故的认识等原因，目前还很难做到本质安全，只能作为追求的目标。
（三）安全生产许可
安全生产许可是指国家对矿山企业、建筑施工企业和危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品生产企业实行安全生产许可制度。企业未取得安全生产许可证的，不得从事生产活动。
第二节 事故致因及安全原理
一、事故致因原理
事故发生有其自身的发展规律和特点，只有掌握事故发生的规律，才能保证安全生产系统处于有效状态。前人站在不同的角度，对事故进行了研究，给出了很多事故致因理论，下面简要介绍几种。
（一）事故频发倾向理论
1919年，英国的格林伍德（M.Greenwood）和伍兹（H.H. Woods）把许多伤亡事故发生次数按照如下三种分布方式进行了统计分析。
1. 泊松分布
当发生事故的概率不存在个体差异时，即不存在事故频发倾向者时，一定时间内事故发生次数服从泊松分布。这种情况下，事故的发生是由工厂里的生产条件、机械设备以及一些其他偶然因素引起的。
2. 偏倚分布
一些工人由于存在精神或心理方面的问题，如果在生产操作过程中发生过一次事故，则会造成胆怯或神经过敏，当再继续操作时，就有重复发生第二次、第三次事故的倾向，符合这种统计分布的主要是少数有精神或心理缺陷的工人。
3. 非均等分布
当工厂中存在许多特别容易发生事故的人时，发生不同次数事故的人数服从非均等分布，即每个人发生事故的概率不相同。这种情况下，事故的发生主要是由于人的因素引起的。进而的研究结果发现，工厂中存在事故频发倾向者。
在此研究基础上，1939年，法默（Farmer）和查姆勃（Chamber）等人提出了事故频发倾向（Accident Proneness）理论。事故频发倾向是指个别容易发生事故的稳定的个人的内在倾向。事故频发倾向者的存在是工业事故发生的主要原因，即少数具有事故频发倾向的工人是事故频发倾向者，他们的存在是工业事故发生的原因。如果企业中减少了事故频发倾向者，就可以减少工业事故。
因此，人员选择就成了预防事故的重要措施，通过严格的生理、心理检验，从众多的求职人员中选择身体、智力、性格特征及动作特征等方面优秀的人才就业，而把企业中的所谓事故频发倾向者解雇。
频发倾向理论是早期的事故致因理论，显然不符合现代事故致因理论的理念。
（二）事故因果连锁理论
1. 海因里希事故因果连锁理论
1931年，美国海因里希在《工业事故预防》 （Industrial Accident Prevention）一书中，阐述了根据当时的工业安全实践总结出来的工业安全理论，事故因果连锁理论是其中重要组成部分。
海因里希第一次提出了事故因果连锁理论，阐述了导致伤亡事故的各种因素问及与伤害间的关系，认为伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列原因事件相继发生的结果。
（1）伤害事故连锁构成海因里希把工业伤害事故的发生发展过程描述为具有→定因果关系的事件的连锁:
（1）人员伤亡的发生是事故的结果。
（2）事故的发生原因是人的不安全行为或物的不安全状态。
（3）人的不安全行为或物的不安全状态是由于人的缺点造成的。
（4）人的缺点是由于不良环境诱发或者是由先天的遗传因素造成的。
（2）事故连锁过程影响因素海因里希将事故连锁过程影响因素概括为以下5个:
（1）遗传及社会环境（M）。遗传及社会环境是造成人的性格上缺点的原因。遗传因素可能造成鲁莽、固执等不良d性格；社会环境可能妨碍教育，助长性格的缺点发展。
（2）人的缺点（P）。人的缺点是使人产生不安全行为或造成机械、物质不安全状态的原因，它包括鲁莽、固执、过激、神经质、轻率等性格上的先天缺点，以及缺乏安全生产知识和技术等后天的缺点。
（3）人的不安全行为或物的不安全状态（H）。人的不安全行为或物的不安全状态是指那些曾经引起过事故，可能再次引起事故的人的行为或机械、物质的状态，它们是造成事故的直接原因。
（4）事故（D）。事故是由于物体、物质、人或放射线的作用或反作用，使人员受到伤害或可能受到伤害的，出乎意料的、失去控制的事件。
（5）伤害（A）。伤害是由于事故直接产生的人身伤害。事故发生是一连串事件按照一定顺序，互为因果依次发生的结果。例如，先天遗传因素或不良社会环境诱发一人的缺点一人的不安全行为或物的不安全状态一事故一伤害。这一事故连锁关系可以用多米诺骨牌来形象地描述。在多米诺骨牌系列中，一块骨牌被碰倒了，则将发生连锁反应，其余的几块骨牌相继被碰倒。如果移去中间的一块骨牌，则连锁被破坏，事故过程被中止。海因里希认为，企业安全工作的中心就是防止人的不安全行为，消除机械的或物质的不安全状态，中断事故连锁的进程而避免事故的发生。海因里希事故因果连锁理论如图1-1所示。
图1-1海因里希事故因果连锁理论海因里希的工业安全理论主要阐述了工业事故发生的因果连锁论，与他关于在生产安全问题中人与物的关系、事故发生频率与伤害严重度之间的关系、不安全行为的原因等工业安全中最基本的问题一起，曾被称为"工业安全公理"（Axioms of Industrial Safety），受到世界上许多国家安全工作学者的赞同。
海因里希曾经调查了美国的75000 起工业伤害事故，发现98%的事故是可以预防的，只有2%的事故超出人的能力能够达到的范围，是不可预防的。在可预防的工业事故中，以人的不安全行为为主要原因的事故占88%，以物的不安全状态为主要原因的事故占10%。海因里希认为事故的主要原因是由于人的不安全行为或者物的不安全状态造成的，但是二者为孤立原因，没有一起事故是由于人的不安全行为及物的不安全状态共同引起的。因此，研究结论是:几乎所有的工业伤害事故都是由于人的不安全行为造成的。后来，这种观点受到了许多研究人员的批判。
尽管海因里希事故因果连锁理论有其优势，但是它也和事故频发倾向理论一样，把大多数工业事故的责任都归因于人的不安全行为，过于绝对化和简单化，有一定的时代局限性。
2. 现代因果连锁理论
与早期的事故频发倾向、海因里希因果连锁等理论强调人的性格、遗传特征等不同，"二战"后，人们逐渐认识到管理因素作为背后原因在事故致因中的重要作用。人的不安全行为或物的不安全状态是工业事故的直接原因，必须加以追究。但是，它们只不过是其背后的深层原因的征兆和管理缺陷的反映。只有找出深层的、背后的原因，改进企业管理，才能有效地防止事故。
博德（FrankBird）在海因里希事故因果连锁理论的基础上，提出了现代事故因果连锁理论，如图1-2所示。
管理失误1-2 现代事故因果连锁理论图博德事故因果连锁理论主要观点包括以下5个方面。1）控制不足一管理事故因果连锁中一个最重要的因素是安全管理。安全管理人员应该充分认识到，他们的工作要以得到广泛承认的企业管理原则为基础，即安全管理者应该懂得管理的基本理论和原则。控制是管理机能（计划、组织、指导、协调及控制）中的一种机能。安全管理中的控制是指损失控制，包括对人的不安全行为和物的不安全状态的控制。它是安全管理工作的核心。
在安全管理中，企业领导者的安全方针、政策及决策占有十分重要的位置。它包括生产及安全的目标，职员的配备，资料的利用，责任及职权范围的划分，职工的选择、训练、安排、指导及监督，信息传递，设备器材及装置的采购、维修及设计，正常及异常时的操作规程，设备的维修保养等。
管理系统是随着生产的发展而不断发展完善的，十全十美的管理系统并不存在。由于管理上的缺欠，使得能够导致事故的基本原因出现。
2）基本原因一起源论为了从根本上预防事故，必须查明事故的基本原因，并针对查明的基本原因采取对策。所谓起源、论，强调找出问题的基本的、背后的原因，而不仅停留在表面的现象上。只有这样，才能实现有效的控制。
基本原因包括个人原因及与工作有关的原因。个人原因包括缺乏知识或技能、动机不正确、身体上或精神上的问题等。工作方面的原因包括操作规程不合适，设备、材料不合格，通常的磨损及异常的使用方法等，以及温度、压力、湿度、粉尘、有毒有害气体、蒸气、通风、噪声、照明、周围的状况（容易滑倒的地面、障碍物、不可靠的支持物、有危险的物体等）等环境因素。只有找出这些基本原因，才能有效地预防事故的发生。
3）直接原因一征兆不安全行为和不安全状态是事故的直接原因，这点是最重要的、必须加以追究的原因。但是，直接原因不过是基本原因的征兆，是一种表面现象。在实际工作中，如果只抓住作为表面现象的直接原因而不追究其背后隐藏的深层原因，就永远不能从根本上杜绝事故的发生。另外，安全管理人员应该能够预测及发现这些作为管理缺欠的征兆的直接原因，采取'恰当的改善措施；同时，为了在经济上及实际可能的情况下采取长期的控制对策，必须努力找出其基本原因。
的事故一接触从实用的目的出发，往往把事故定义为最终导致人员肉体损伤和死亡、财产损失的不希望的事件。但是，越来越多的学者从能量的观点把事故看作人的身体或构筑物、设备与超过其闰值的能量的接触，或人体与妨碍正常活动的物质的接触。于是，防止事故就是防止接触。为了防止接触，可以通过改进装置、材料及设施，防止能量释放，通过训练、提高工人识别危险的能力，佩戴个人保护用品等来实现。
5）受伤一损坏一损失博德的模型中的伤害包括了工伤、职业病以及对人员精神方面、神经方面或全身'性的不利影响。人员伤害及财物损坏统称为损失。
在许多情况下，可以采取恰当的措施使事故造成的损失最大限度地减少。如对受伤人员迅速抢救，对设备进行抢修，以及平日对人员进行应急训练等。
此外，亚当斯（EdwardAdams）也提出了与博德事故因果连锁理论类似的理论。他把事故的直接原因、人的不安全行为及物的不安全状态称作现场失误，不安全行为和不安全状态是操作者在生产过程中的错误行为及生产条件方面的问题。采用现场失误这一术语，其主要目的在于提醒人们注意不安全行为及不安全状态的性质。
现代事故因果连锁理论把考察的范围局限在企业内部，用以指导企业的安全工作。实际上，工业伤害事故发生的原因是很复杂的，一个国家、地区的政治、经济、文化、科技发展水平等诸多社会因素，对伤害事故的发生和预防有着重要的影响，不仅局限在企业内部。
日本北川彻三基于此考虑，作了一些修正，提出新的事故因果连锁理论，认为事故的基本原因应该包括3个方面:
（1）管理原因。企业领导者不够重视安全，作业标准不明确，维修保养制度方面的缺陷，人员安排不当，职工积极性不高等管理上的缺陷。
（2）学校教育原因。小学、中学、大学等教育机构的安全教育不充分。
（3）社会或历史原因。社会安全观念落后，安全法规或安全管理、监督机构不完备等。
北川彻三认为事故的间接原因包括4个方面:
（1）技术原因。机械、装置、建筑物等的设计、建造、维护等技术方面的缺陷。
（2）教育原因。由于缺乏安全知识及操作经验，不知道、轻视操作过程中的危险性和安全操作方法，或操作不熟练、习惯操作等。
（3）身体原因。身体状态不佳，如头痛、昏迷、癫痛等疾病，或近视、耳聋等生理缺陷，或疲劳、睡眠不足等。
（4）精神原因。消极、抵触、不满等不良态度，焦躁、紧张、恐惧、偏激等精神不安定，狭隘、顽固等不良性格，以及智力方面的障碍。
在上述的4种间接原因中，前面两种原因比较普遍，后面两种原因较少出现。但这些基本原因和间接原因中的个别因素已经超出了企业安全工作，甚至安全学科的研究范围。充分认识这些原因因素，综合利用可能的科学技术、管理手段，改善或消除基本原因、间接原因因素，才可能从根本上达到预防伤害事故的目的，这为我们从社会角度来思考和预防事故提供了理论基础。
（三）能量意外释放理论
能量意外释放理论揭示了事故发生的物理本质，为人们设计及采取安全技术措施提供了理论依据。
1. 能量意外释放理论概述
1）能量意外释放理论的提出1961年，吉布森（Gibson）提出事故是一种不正常的或不希望的能量释放，意外释放的各种形式的能量是构成伤害的直接原因。因此，应该通过控制能量，或控制作为能量达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。在吉布森的研究基础上，1966年，美国运输部安全局局长哈登（Haddon）完善了能量意外释放理论，认为"人受伤害的原因只能是某种能量的转移"。并提出了能量逆流于人体造成伤害的分类方法，将伤害分为两类:第一类伤害是由施加了局部或全身性损伤闰值的能量引起的；第二类伤害是由影响了局部或全身性能量交换引起的，主要指中毒、窒息和冻伤。哈登认为，在一定条件下某种形式的能量能否产生伤害造成人员伤亡事故，取决于能量大小、接触能量时间长短、频率以及力的集中程度。根据能量意外释放理论，可以利用各种屏蔽来防止意外的能量转移，从而防止事故的发生。
2）事故致因及其表现形式（1）事故致因。能量在生产过程中是不可缺少的，人类利用能量做功以实现生产目的。在正常生产过程中，能量受到种种约束和限制，按照人们的意志流动、转换和做功。果由于某种原因，能量失去了控制，超越了人们设置的约束或限制而意外地逸出或释放，必然造成事故。如果失去控制的、意外释放的能量达及人体，并且能量的作用超过了人们的承受能力，人体必将受到伤害。
根据能量意外释放理论，伤害事故原因是:
①接触了超过机体组织（或结构）抵抗力的某种形式的过量的能量。
②有机体与周围环境的正常能量交换受到了干扰（如窒息、淹溺等）。因而，各种形式的能量是构成伤害的直接原因。同时，也常常通过控制能量，或控制达及人体媒介的能量载体来预防伤害事故。
（2）能量转移造成事故的表现。机械能、电能、热能、化学能、电离及非电离辐射、声能和生物能等形式的能量，都可能导致人员伤害。其中前4种形式的能量引起的伤害最为常见。
意外释放的机械能是造成工业伤害事故的主要能量形式。处于高处的人员或物体具有较高的势能，当人员具有的势能意外释放时，发生坠落或跌落事故。当物体具有的势能意外释放时，将发生物体打击等事故。除了势能外，动能是另一种形式的机械能，各种运输车辆和各种机械设备的运动部分都具有较大的动能，工作人员一旦与之接触，将发生车辆伤害或机械伤害事故。
研究表明，人体对每一种形式能量的作用都有一定的抵抗能力，或者说有一定的伤害阔值。当人体与某种形式的能量接触时，能否产生伤害及伤害的严重程度如何，主要取决于作用于人体的能量的大小。作用于人体的能量越大，造成严重伤害的可能性越大。例，球形弹丸以4.9N的冲击力打击人体时，只能轻微地擦伤皮肤；重物以68.6N的冲击力打击人的头部时，会造成头骨骨折。此外，人体接触能量的时间长短和频率、能量的集中程度以及身体接触能量的部位等，也影响人员伤害程度。例如，人体坠落、坍塌、冒顶、片帮、物体打击等均由势能意外释放所造成，车辆伤害、机械伤害和物体打击等事故多由于意外释放的动能所造成。
2. 事故防范对策
从能量意外释放理论出发，预防伤害事故就是防止能量或危险物质的意外释放，防止人体与过量的能量或危险物质接触。
哈登认为，预防能量转移于人体的安全措施可用屏蔽防护系统。约束限制能量，防止人体与能量接触的措施称为屏蔽，这是一种广义的屏蔽。同时，他指出，屏蔽设置得越早，效果越好。按能量大小可建立单一屏蔽或多重的冗余屏蔽。在工业生产中经常采用的防止能量意外释放的屏蔽措施主要有下列11种:
（1）用安全的能源代替不安全的能源。例如，在容易发生触电的作业场所，用压缩空气动力代替电力，可以防止发生触电事故；还有用水力采煤代替火药爆破等。应该看到，绝对安全的事物是没有的，以压缩空气做动力虽然避免了触电事故，但是压缩空气管路破裂、脱落的软管抽打等都带来了新的危害。
（2）限制能量。即限制能量的大小和速度，规定安全极限量，在生产工艺中尽量采用低能量的工艺或设备。这样，即使发生了意外的能量释放，也不致发生严重伤害。例，利用低电压设备防止电击，限制设备运转速度以防止机械伤害，限制露天爆破装药量以防止个别飞石伤人等。
（3）防止能量蓄积。能量的大量蓄积会导致能量突然释放，因此，要及时泄放多余能量，防止能量蓄积。例如，应用低高度位能，控制爆炸性气体浓度，通过接地消除静电蓄积，利用避雷针放电保护重要设施等。
（4）控制能量释放。例如，建立水闸墙防止高势能地下水突然涌出。
（5）延缓释放能量。缓慢地释放能量可以降低单位时间内释放的能量，减轻能量对人体的作用。例如，采用安全阀、逸出阀控制高压气体；采用全面崩落法管理煤巷顶板，控制地压；用各种减振装置吸收冲击能量，防止人员受到伤害等。
（6）开辟释放能量的渠道。例如，安全接地可以防止触电，在矿山探放水可以防止透水，抽放煤体内瓦斯可以防止瓦斯蓄积爆炸等。
（7）设置屏蔽设施。屏蔽设施是一些防止人员与能量接触的物理实体，即狭义的屏蔽。屏蔽设施可以被设置在能源、上，如安装在机械转动部分外面的防护罩；也可以被设置在人员与能源之间，如安全围栏等。人员佩戴的个体防护用品，可看作设置在人员身上的屏蔽设施。
（8）在人、物与能源之间设置屏障，在时间或空间上把能量与人隔离。在生产过程中有两种或两种以上的能量相互作用引起事故的情况，例如，一台吊车移动的机械能作用于化工装置，使化工装置破裂，有毒物质泄漏，引起人员中毒。针对两种能量相互作用的情况，应该考虑设置两组屏蔽设施:一组设置于两种能量之间，防止能量间的相互作用；另一组设置于能量与人之间，防止能量达及人体，如设置防火门、防火密闭等。
（9）提高防护标准。例如，采用双重绝缘工具防止高压电能触电事故，对瓦斯连续监测和遥控遥测以及增强对伤害的抵抗能力，用耐高温、耐高寒、高强度材料制作个体防护用具等。
（10）改变工艺流程。如改变不安全流程为安全流程，用元毒少毒物质代替剧毒有害物质等。
（11）修复或急救。治疗、矫正以减轻伤害程度或恢复原有功能；做好紧急救护，进行自救教育；限制灾害范围，防止事态扩大等。
（四）轨迹交叉理论
1. 轨迹交叉理论的提出
随着生产技术的提高以及事故致因理论的发展完善，人们对人和物两种因素在事故致因中的地位的认识发生了很大变化。一方面是在生产技术进步的同时，生产装置、生产条件不安全的问题越来越引起了人们的重视；另一方面是人们对人的因素研究的深入，能够正确地区分人的不安全行为和物的不安全状态。
约翰逊（w.G. Johnson）认为，判断到底是不安全行为还是不安全状态，受研究者主观因素的影响，取决于他认识问题的深刻程度，许多人由于缺乏有关失误方面的知识，把由于人失误造成的不安全状态看作不安全行为。一起伤亡事故的发生，除了人的不安全行为之外，一定存在着某种不安全状态，并且不安全状态对事故发生作用更大些。
斯奇巴（Skiba）提出，生产操作人员与机械设备两种因素都对事故的发生有影响，并且机械设备的危险状态对事故的发生作用更大些，只有当两种因素同时出现，才能发生事故。
上述理论被称为轨迹交叉理论，该理论的主要观点是:在事故发展进程中，人的因素运动轨迹与物的因素运动轨迹的交点就是事故发生的时间和空间，即人的不安全行为和物的不安全状态发生于同一时间、同一空间，或者说人的不安全行为与物的不安全状态相遇，则将在此时间、空间发生事故。
轨迹交叉理论作为一种事故致因理论，强调人的因素和物的因素在事故致因中占有同样重要的地位。按照该理论，可以通过避免人与物两种因素运动轨迹交叉，即避免人的不安全行为和物的不安全状态同时、同地出现，来预防事故的发生。
2. 轨迹交叉理论作用原理
轨迹交叉理论将事故的发生发展过程描述为:基本原因→间接原因→直接原因→事故→伤害。从事故发展运动的角度，这样的过程被形容为事故致因因素导致事故的运动轨迹，具体包括人的因素运动轨迹和物的因素运动轨迹，如图1-3所示。
/接, ....//、、//\、飞//触、.... ,二〈...."",\、、\、\、图1-3轨迹交叉理论事故模型
（1）人的因素运动轨迹人的不安全行为基于生理、心理、环境、行为等方面而产生。
（1）生理、先天身心缺陷。
（2）社会环境、企业管理上的缺陷。
（3）后天的心理缺陷。
（4）视、听、嗅、昧、触等感官能量分配上的差异。
（5）行为失误。
（2）物的因素运动轨迹在物的因素运动轨迹中，在生产过程各阶段都可能产生不安全状态。
（1）设计上的缺陷，如用材不当、强度计算错误、结构完整性差、采矿方法不适应矿床围岩性质等。
（2）制造、工艺流程上的缺陷。
（3）维修保养上的缺陷，降低了可靠性。
（4）使用上的缺陷。
（5）作业场所环境上的缺陷。值得注意的是，许多情况下人与物又互为因果。例如，有时物的不安全状态诱发了人的不安全行为，而人的不安全行为又促进了物的不安全状态的发展，或导致新的不安全状态出现。因而，实际的事故并非简单地按照上述的人、物两条轨迹进行，而是呈现非常复杂的因果关系。
若设法排除机械设备或处理危险物质过程中的隐患，或者消除人为失误和不安全行为，使两事件链连锁中断，则两系列运动轨迹不能相交，危险就不会出现，就可避免事故发生。
轨迹交叉理论突出强调的是砍断物的事件链，提倡采用可靠性高、结构完整性强的系统和设备，大力推广保险系统、防护系统和信号系统及高度自动化和遥控装置。
一些领导和管理人员总是错误地把一切伤亡事故归咎于操作人员违章作业。实际上，人的不安全行为也是由于教育培训不足等管理欠缺造成的。管理的重点应放在控制物的不安全状态上，即消除起因物，这样就不会出现施害物，砍断物的因素运动轨迹，使人与物的轨迹不相交叉，事故即可避免。
实践证明，消除生产作业中物的不安全状态，可以大幅度地减少伤亡事故的发生。例，美国铁路列车安装自动连接器之前，每年都有数百名铁路工人死于车辆连接作业事故中，铁路部门的负责人把事故的责任归咎于工人的错误或不注意。后来，铁路部门根据政府法令的要求，把所有铁路车辆都装上了自动连接器，车辆连接作业中的死亡事故也因此大大地减少。
（五）系统安全理论
1. 系统安全理论的含义
系统安全（System Safety），是指在系统寿命周期内应用系统安全管理及系统安全工程原理，辨别危险源并使其危险性减至最小，从而使系统在规定的性能、时间和成本范围内达到最佳的安全程度。系统安全的基本原则是在一个新系统的构思阶段就必须考虑其安全性的问题，制定并开始执行安全工作规划——系统安全活动，并且把系统安全活动贯穿于系统寿命周期，直到系统报废为止。
2. 系统安全理论的主要观点
系统安全理论包括很多区别于传统安全理论的创新概念。（1）在事故致因理论方面，改变了人们只注重操作人员的不安全行为而忽略硬件的故障在事故致因中作用的传统观念，开始考虑如何通过改善物的系统的可靠性来提高复杂系统的安全性，从而避免事故。
（2）没有任何一种事物是绝对安全的，任何事物中都潜伏着危险因素。通常所说的安全或危险只不过是一种主观的判断。能够造成事故的潜在危险因素称作危险源，来自某种危险源的造成人员伤害或物质损失的可能性叫作危险。危险源是一些可能出问题的事物或环境因素，而危险表征潜在的危险源造成伤害或损失的机会，可以用概率来衡量。
（3）不可能根除一切危险源和危险，可以减少来自现有危险源的危险性，应减少总的危险性而不是只消除几种选定的危险。
（4）由于人的认识能力有限，有时不能完全认识危险源和危险，即使认识了现有的危险源，随着技术的进步又会产生新的危险源。受技术、资金、劳动力等因素的限制，对于认识了的危险源也不可能完全根除，因此，只能把危险降低到可接受的程度，即可接受的危险。安全工作的目标就是控制危险源，努力把事故发生概率降到最低，万一发生事故，把伤害和损失控制在最低程度上。
3. 系统安全中的人失误
人作为一种系统元素，发挥功能时会发生失误，系统安全中的术语称之为人失误（Human Error）。
里格比（Rigby）认为，人失误是人的行为的结果超出了系统的某种可接受的限度。换言之，人失误是指人在生产操作过程中实际实现的功能与被要求的功能之间的偏差，其结果是可能以某种形式给系统带来不良影响。
人失误产生的原因包括两个方面:一是由于工作条件设计不当，即设定工作条件与人接受的限度不匹配引起人失误；二是由于人员的不恰当行为造成人失误。除了生产操作过程中的人失误之外，还要考虑设计失误、制造失误、维修失误以及运输保管失误等，因而较以往工业安全中的不安全行为，人失误对人的因素涉及的内容更广泛、更深入。
20世纪70年代末的美国三里岛核电站事故曾引起一阵恐慌，特别是20世纪80年代印度的博帕尔农药厂的毒气泄漏事故和苏联的切尔诺贝利核电站事故等一些巨大的复杂系统的意外事故给人类带来了惨重的灾难。对这些事故的调查表明，人失误，特别是管理失误是造成事故的罪魁祸首。因而，当今世界范围内系统安全理论研究的一个重大课题，就是关于人失误的研究。
（六）综合原因论
事故是社会因素（基础原因）、管理因素（间接原因）和生产中危险因素（事故隐患）（直接原因）被偶然事件触发所造成的后果。事故调查过程则与上述相反，为事故现象→事故经过→直接原因→间接原因→基础原因。
二、安全原理
现代安全生产管理理论、方法、模式是20世纪50年代引人我国的。在20世纪六七十年代，我国开始吸收并研究事故致因理论、事故预防理论和现代安全生产管理思想。20世纪八九十年代，我国开始研究企业安全生产风险评价、危险源辨识和监控，一些企业管理者开始尝试安全生产风险管理。20世纪末，我国几乎与世界工业化国家同步研究并推行了职业健康安全管理体系。进入21世纪以来，我国有些学者提出了系统化的企业安全生产风险管理理论雏形，认为企业安全生产管理是风险管理，管理的内容包括危险源辨识、风险评价、危险预警与监测管理、事故预防与风险控制管理及应急管理等。该理论将现代风险管理完全融入安全生产管理之中。
安全生产管理原理是从生产管理的共性出发，对生产管理中安全工作的实质内容进行科学分析、综合、抽象与概括所得出的安全生产管理规律。安全生产管理是管理的主要组成部分，遵循管理的普遍规律，既服从管理的基本原理与原则，又有其特殊的原理与原则。
安全生产原则是指在生产管理原理的基础上，指导安全生产活动的通用规则。
（一）系统原理及原则
1. 系统原理的含义
系统原理是现代管理学的一个最基本原理。它是指人们在从事管理工作时，运用系统理论、观点和方法，对管理活动进行充分的系统分析，以达到管理的优化目标，即用系统论的观点、理论和方法来认识和处理管理中出现的问题。
所谓系统，是由相互作用和相互依赖的若干部分组成的有机整体。任何管理对象都可以作为一个系统。系统可以分为若干个子系统，子系统可以分为若干个要素，即系统是由要素组成的。按照系统的观点，管理系统具有6个特征，即集合性、相关性、目的性、整体性、层次性和适应性。
安全生产管理系统是生产管理的一个子系统，包括各级安全管理人员、安全防护设备与设施、安全管理规章制度、安全生产操作规范和规程以及安全生产管理信息等。安全贯穿于生产活动的方方面面，安全生产管理是全方位、全天候且涉及全体人员的管理。
2. 运用系统原理的原则
（1）动态相关性原则。动态相关性原则告诉我们，构成管理系统的各要素是运动和发展的，它们相互联系又相互制约。显然，如果管理系统的各要素都处于静止状态，就不会发生事故。例如巷道开挖产生动态过程，一是随开挖行为的延续，所揭露的岩体必然不同；二是随开挖行为的延续，岩体的应力必然重新分布；三是随开挖行为的延续，为使开挖的巷道具有特定的作用，其巷道的结构必然不同。也就是巷道有天井、平巷、斜巷之别，有规格、断面之别，但它们又是相关联的，因此生产管理是一个动态的过程。
（2）整分合原则。高效的现代安全生产管理必须在整体规划下明确分工，在分工基础上有效综合，这就是整分合原则。运用该原则，要求企业管理者在制定整体目标和进行宏观决策时，必须将安全生产纳入其中，在考虑资金、人员和体系时，都必须将安全生产作为一项重要内容考虑。
（3）反馈原则。反馈是控制过程中对控制机构的反作用。成功、高效的管理，离不开灵活、准确、快速的反馈。企业生产的内部条件和外部环境在不断变化，所以必须及时捕获、反馈各种安全生产信息，以便及时采取行动。
（4）封闭原则。在任何一个管理系统内部，管理手段、管理过程等必须构成一个连续封闭的回路，才能形成有效的管理活动，这就是封闭原则。封闭原则告诉我们，在企业安全生产中，各管理机构之间、各种管理制度和方法之间，必须具有紧密的联系，形成相、互制约的回路，才能有效。
（二）人本原理及原则
1. 人本原理的含义
在管理中必须把人的因素放在首位，体现以人为本的指导思想，这就是人本原理。以人为本有两层含义:一是一切管理活动都是以人为本展开的，人既是管理的主体，又是管理的客体，每个人都处在一定的管理层面上，离开人就元所谓管理；二是管理活动中，作为管理对象的要素和管理系统各环节，都是需要人掌管、运作、推动和实施。
2. 运用人本原理的原则
（1）动力原则。推动管理活动的基本力量是人，管理必须有能够激发人的工作能力的动力，这就是动力原则。对于管理系统，有三种动力，即物质动力、精神动力和信息动力。
（2）能级原则。现代管理认为，单位和个人都具有一定的能量，并且可以按照能量的大小顺序排列，形成管理的能级，就像原子中电子的能级一样。在管理系统中，建立一套合理能级，根据单位和个人能量的大小安排其工作，发挥不同能级的能量，保证结构的稳定性和管理的有效性，这就是能级原则。
（3）激励原则。管理中的激励就是利用某种外部诱因的刺激，调动人的积极性和创造性。以科学的手段激发人的内在潜力，使其充分发挥积极性、主动性和创造性，这就是激励原则。人的工作动力来源于内在动力、外部压力和工作吸引力。例如车间主任和员工建立良好的人际关系，并为他们营造个人进取机会，大大激励了他们的工作热情。
（4）行为原则。需要与动机是人的行为的基础，人类的行为规律是需要决定动机，动机产生行为，行为指向目标，目标完成需要得到满足，于是又产生新的需要、动机、行为，以实现新的目标。安全生产工作重点是防治人的不安全行为。
（三）预防原理及原则
1. 预防原理的含义
安全生产管理工作应该做到预防为主，通过有效的管理和技术手段，减少和防止人的不安全行为和物的不安全状态，从而使事故发生的概率降到最低，这就是预防原理。在可能发生人身伤害、设备或设施损坏以及环境破坏的场合，事先采取措施，防止事故发生。
2. 运用预防原理的原则
（1）偶然损失原则。事故后果以及后果的严重程度，都是随机的、难以预测的。反复发生的同类事故，并不一定产生完全相同的后果，这就是事故损失的偶然性。偶然损失原则告诉我们，无论事故损失的大小，都必须做好预防工作。如爆炸事故，爆炸时伤亡人数、伤亡部位、被破坏的设备种类、爆炸程度以及事后是否有火灾发生都是偶然的，无法预测的。
（2）因果关系原则。事故的发生是许多因素互为因果连续发生的最终结果，只要诱发事故的因素存在，发生事故是必然的，只是时间或迟或早而己，这就是因果关系原则。
（3） "3E"原则。造成人的不安全行为和物的不安全状态的原因可归结为4个方面:技术原因、教育原因、身体和态度原因以及管理原因。针对这4 个方面的原因，可以采取3种防止对策，即工程技术（Engineering）对策、教育（Education）对策和法制（Enforcement）对策，即所谓"3E"原则。
（4）本质安全化原则。本质安全化原则是指从一开始和从本质上实现安全化，从根本上消除事故发生的可能性，从而达到预防事故发生的目的。本质安全化原则不仅可以应用于设备设施，还可以应用于建设项目。
（四）强制原理及原则
1. 强制原理的含义
采取强制管理的手段控制人的意愿和行为，使个人的活动、行为等受到安全生产管理要求的约束，从而实现有效的安全生产管理，这就是强制原理。所谓强制就是绝对服从，不必经被管理者同意便可采取控制行动。
2. 运用强制原理的原则
（1）安全第一原则。安全第一就是要求在进行生产和其他工作时把安全工作放在一切工作的首要位置。当生产和其他工作与安全发生矛盾时，要以安全为主，生产和其他工作要服从于安全，这就是安全第一原则。
（2）监督原则。监督原则是指在安全工作中，为了使安全生产法律法规得到落实，必须明确安全生产监督职责，对企业生产中的守法和执法情况进行监督。
第三节 安全心理与行为
人的心理和行为是紧密联系在一起的。在企业生产中，许多事故是由心理因素影响而发生的。因此，掌握安全心理与行为科学的基本理论，对预防事故发生具有重要意义。
安全心理与行为是讨论人在劳动生产过程中各种与安全相关的心理现象，研究人对安全的认识、情感及其与事故之间的关系，研究生产过程中意外事故发生的心理规律并为防止事故发生提供科学依据的专门学科。安全心理与行为涉及的安全问题既有人自身方面内容，如人的生理学行为是如何产生、人的行为如何适应机器设备和工作的要求，人的行为与事故关系如何，如何根据人的心理制定切实可行、不流于形式的安全教育方法等，也有技术、社会、环境等因素对人行为影响方面的内容。
一、人的行为模式
人的行为一般表现为自然和社会两种属性，自然属性是从生理学描述人的行为性质及其关系，而社会属性是从心理学和社会学描述人的行为性质及其关系。
（一）生理学意义的行为模式
20世纪50年代，美国斯坦福大学的莱维特（H. J. Leaviu）将人的生理学行为模式归纳为:外部刺激→肌体感受（五感）→大脑判断（分析处理）→行为反应→目标的完成。各环节相互影响，相互作用，构成了个人千差万别的行为表现。从因果关系分析，外部刺激同行为反应之间具有如下特点:第一，相同的刺激会引起不同的安全行为，如同样是听到危险信号，有的积极寻找原因、排除险情、临危不惧，有的会逃离现场。
第二，相同的安全行为有可能来自不同的刺激，如有的是领导重视安全工作，有的是有安全意识，有的可能是迫于监察部门监督，有的可能是受教训于重大事故。
根据上述人的行为反应模式，可知人为失误主要表现在人感知环境信息方面的差错；信息刺激人脑，人脑处理信息并作出决策的差错；行为差错等方面。
（1）感知差错。人在生产中不断接受各方面的信息，信息通过人的感觉器官传递到中枢神经，这一过程可能出现问题即感知出现了差错。如信号缺乏足够的诱引效应，无法引起操作者注意；信息呈现时间太短，速度太快，出现认知的滞后效应；操作者对操作对象印象不深而出现判断错觉；由于操作者感觉通道缺陷（如近视、色盲、听力障碍）导致知觉能力缺陷；接受的信息量过大，超过人的感觉通道的限制容量，就会导致信息歪曲和遗漏:环境照明、眩光等情况使人产生一种错觉。
（2）判断、决策差错。正确的判断来自全面的感知客观事物，以及在此基础上的积极思维。除感知过程的差错外，判断过程产生差错的原因主要有:遗忘和记忆错误，联络、确认不充分，分析推理差错，决策差错。
（3）行为差错。常见的行为差错的原因主要有:习惯动作与作业方法要求不符；由于反射行为而忘记了危险；操作方向和调整差错；工具或作业对象选择错误；疲劳状态下行为差错；异常状态下行为差错，如高空作业、井下作业由于分辨不出方向或方位发生错误行为，低速和超速运转机器易使人麻痹，发生异常时作业人员直接伸手到机器中检查，致使被转轮卷入等。
（二）社会学意义的行为模式
人是生物有机体，具有自然性。同时，人又是社会的成员，具有社会性。作为自然性的人，其行为趋向生物性；作为社会性的人，其行为趋向精神性。行为的精神含量越高，行为的心理过程就越丰富，行为受各种心理因素的支配就越明显。
从人的社会属性角度分析，人的行为遵循图1-4所示行为模式。
图1-4 人的行为遵循的行为模式需要是一切行为的来源，人有安全的需要就会有安全的动机，从而就会在生产或行为的各个环节进行有效的安全行动。因此，需要是推动人们进行安全活动的内部原动力。动机是为满足某种需要而进行活动的念头和想法，是推动人们进行活动的内部原动力。动机与行为存在着复杂的联系，主要表现在以下方面:
（1）同一动机可引起种种不同的行为。如同样为了搞好生产，有的人会从加强安全、提高生产效率等方面人手；而有的人会拼设备、拼原料，作短期行为。
（2）同一行为可出自不同的动机。如积极抓安全工作，有可能出自不同动机:迫于国家和政府督促:本企业发生重大事故的教训；真正建立了"预防为主"的思想，意识到了安全的重要性等。只有后者才是真正可取的做法。
（3）合理的动机也可能引起不合理甚至错误的行为。
二、影响人行为的因素
影响人行为的因素是多方面的，包括个性心理、社会心理、生理等，既有客观性因素，也有主观性因素。对于客观性因素，主要从遵从适应性原则，应用教育的方法来有效控制；而对于主观性因素，需要通过管理、监督、自律、文化建设等方法来进行控制。在影响人行为的因素中，个性心理因素是一个非常重要的因素。
个性是指个人稳定的心理特征和品质的总和。影响个性心理因素主要包括个性心理特征和个性倾向性两个方面。个性心理特征指一个人经常地、稳定地表现出来的心理特点，主要包括性格、气质、能力和情绪等。它是个体心理活动的特点和某种机能系统或结构的形式，在个体身上固定下来而形成的，既有经常、稳定的性质，但也与个体与环境相互作用有关，因而个性心理特征又是在缓慢地发生着变化。个性倾向性指一个人所具有的意识倾向，即人对客观事物的稳定程度，主要包括需要、动机、兴趣、理想、信念、世界观等，是个性中最活跃的因素，它制约着所有的心理活动，表现出个性的积极性。
（一）个性心理特征对人的行为的影响
1. 性格与安全
性格是一个人比较稳定的对客观现实的态度和习惯化了的行为方式，是形成一个人的个性心理的核心特征，是现实社会关系在人脑中的反映。人的性格不是天生的，不是由遗传决定的。人的性格是人在具备正常的先天素质的前提下，通过后天的人类社会生活实践形成的。这种后天的人类社会生活实践包括家庭、学校和人类社会生活实践。人类社会生活实践在人的性格形成和发展中起着决定作用。
人的性格形成和发展不是由社会实践活动机械决定的，而是人在认识和改造客观世界的过程中形成和发展的。人在认识和改造客观世界的实践活动中，由于实践活动的不断积累，主观能动性、积极性的充分发挥，会不断产生新的认识、新的需要和动机，也就有了新的态度和行为方式，从而形成人的新的性格特征。
事故的发生率和人的性格有着非常密切的关系，无论技术多么好的操作人员，如果没有良好的性格特征，也常常会发生事故，这也是个人事故频发倾向的理论基础。
具有以下性格特征者，一般容易发生事故:
（1）攻击型性格。妄自尊大，骄傲自满，喜欢冒险、挑衅，与他人闹无原则的纠纷，争强好胜，不易接纳他人的意见。这类人虽然一般技术都比较好，但也很容易出大事故。
（2）孤僻型性格。这种人性情孤僻、固执、心胸狭窄、对人冷漠，其性格多属内向，与同事关系较差。
（3）冲动型性格。性情不稳定，易冲动，情绪起伏波动很大，情绪长时间不易平静，易忽视安全工作。
（4）抑郁型性格。心境抑郁、浮躁不安，心情闷闷不乐，精神不振，易导致干什么事情都引不起兴趣，因此很容易出事故。
（5）马虎型性格。对待工作马虎、敷衍、粗心，常会引发各种事故。
（6）轻率型性格。这种人在紧急或困难条件下表现出惊慌失措、优柔寡断或轻率决定。在发生异常事件时，常不知所措或鲁莽行事，使一些本来可以避免的事故成为现实。
（7）迟钝型性格。感知、思维或运动迟钝，不爱活动、懒惰。在工作中反应迟钝、无所用心，亦常会导致事故发生。
（8）胆怯型性格。懦弱、胆怯、没有主见，由于遇事爱退缩，不敢坚持原则，人云亦云，不辨是非，不负责任，因此在某些特定情况下，也很容易发生事故。
上述性格特征，对操作人员的作业会发生消极的影响，对安全生产极为不利。从安全管理的角度考虑，平时应对具有上述性格特征的人加强安全教育和安全生产的检查督促。同时，尽可能安排他们在发生事故可能性较小的工作岗位上。因而，对某些特种作业或较易发生事故的工种，在招收新工人时，必须考虑与职业有关的良好性格特征。
在经历、环境、教育等因素的影响下，人可以不断地克服不良性格，培养优良性格特征。在良好性格的形成过程中，教育和实践活动具有重要的作用。为了取得安全教育的良好效果，对性格不同的职工进行安全教育时，应该采取不同的教育方法:对性格开朗，有点自以为是，又希望别人尊重他的职工，可以当面进行批评教育，甚至争论，但一定要坚持说理，就事论事，平等待人；对性格较固执，又不爱多说话的职工，适合于多用事实、榜样教育或后果教育方法，让他自己进行反思和从中接受教训11；对于自尊心强，又缺乏勇气性格的职工，适合于先冷处理，后单独做工作；对于自卑、自暴自弃性格的职工，要多用暗示、表扬的方法，使其看到自己的优点和能力，增强勇气和信心，切不可过多苛责。
2. 气质与安全
气质是指人的心理活动的动力特征，主要表现在心理过程的强度、速度、稳定性、灵活性及指向性，是个性心理特征之一。人们情绪体验的强弱，意志努力的大小，知觉或思维的快慢，注意集中时间的长短，注意转移的难易，以及心理活动是倾向于外部事物还是倾向于自身内部等，都是气质的表现。一般人所说的"脾气"就是气质的通俗说法。
一个人的气质是先天的，后天的环境及教育对其改变是微小和缓慢的。因此，分析职工的气质类型，合理安排和支配，对保证工作时的行为安全有积极作用。一般认为人群中具有4种典型的气质类型，即胆汁质、多血质、军占液质和抑郁质。
（1）胆汁质的特征:对任何事物发生兴趣，具有很高的兴奋性，但其抑制能力差，行为上表现出不均衡性，工作表现忽冷忽热，带有明显的周期性。
（2）多血质的特征:思维、言语、动作都具有很高的灵活性，情感容易产生也容易发生变化，易适应当今世界变化多端的社会环境。
（3）站液质的特征:突出的表现是安静、沉着、情绪稳定、平和，思维、言语、动作比较迟缓。
（4）抑郁质的特征:安静、不善于社交、喜怒无常、行为表现优柔寡断，一旦面临危险的情境，束手无策，感到十分恐惧。
上述4种气质类型，大多数人是介乎于各种气质类型之间的中间类型。通过准确评定一个职工的气质类型，对安排适当的工作和组织安全教育，是非常重要的。
人的气质特征越是在突发事件和危急情况下越是能充分和清晰地表现出来，并本能地支配人的行动。因此，同其他心理特征相比，在处理事故这个环节上，人的气质起着相当重要的作用。事故发生后，为了能及时作出反应，迅速采取有效措施，有关人员应具有这样一些心理品质:能及时体察异常d情况的出现；面对突发情况和危急情况能沉着冷静，控制力强；应变能力强，能独立作出决定并迅速采取行动等。这些心理品质大都属于人的气质特征。
交通心理学研究显示，人的心理状态对交通安全隐患的影响非常重要，不同气质类型的司机交通事故发生率不同，胆汁质的人被认为是"马路第一杀手"。多血质的人排第二。多血质的人情绪比较容易受到压力的影响，不利于安全驾驶。此外，多血质的人比较粗心，时常疏忽对设备的定期检查，也给行车安全造成隐患。抑郁质的人思想比较狭窄，不易受外界刺激的影响，做事刻板、不灵活，积极性低。他们在驾车中容易疲劳。教液质的人被认为是交通事故发生概率最少的群体。但是他们自信心不足，在遇到突然抉择时容易犹豫不决。
可见，为了防止生产事故的发生，各种气质类型的人都需扬长避短，善于发挥自己的长处，并注意对自己的短处采取一些弥补措施。
某些特殊职业具有一定的冒险性和危险性，工作过程中不确定和不可控的干扰因素多，如大型动力系统的调度员、机动车驾驶员、矿井救护员等从业人员负有重大责任，要承受高度的身心紧张。这类特殊的职业要求从业人员冷静理智、胆大心细、应变力强、自控力强、精力充沛，对人的气质具有特定要求。
3. 能力与安全
能力是人完成某种活动所必备的一种个性心理特征。由于人的能力总是和人的某种实践活动相联系，并在人的实践活动中发现出来，所以，只有去观察一个人的某种实践活动，才能了解和掌握这个人所具备的顺利地、成功地完成某种活动的能力。人的能力有多种多样，如一般能力和特殊能力，再造能力和创造能力，认识能力、实践活动能力和社会交往能力。
在安全生产中，任何工作的顺利开展都要求人具有一定的能力。人在能力上的差异不但影响着工作效率，而且也是能否搞好安全生产的重要制约因素。特殊职业的从业人员要从事冒险和危险性及负有重大责任的活动，因此这类职业不但要求从业人员有着较高的专业技能，而且要具有较强的特殊能力，选择这类职业的从业人员，必须考虑能力问题。作为管理者应重视员工能力的个体差异，首先要求能力与岗位职责的匹配，其次发现和挖掘员工潜能，通过培训再次提高员工能力，使得团队合作能力上相互弥补。
4. 情绪与安全
情绪是每个人所固有，受客观事物影响的一种外部表现，这种表现是体验又是反应，是冲动又是行为。情绪是在社会发展中，为了适应生存环境所保持下来的一种本能活动，并在大脑中进化和分化。随着年龄的增长、生活内容的丰富和经验的积累，情绪也将随之变化。
情绪在某种条件下产生，并受客观因素的影响，是受外部刺激而引起的兴奋状态。情绪影响人的行为是在无意识的情况下进行的。由于人与人之间的各种差异性，如生活条件、心理状态、感受力、经验、性格等，即使在同一刺激作用下，也可能会导致不同的情绪反应。
从安全行为的角度考虑，处于兴奋状态时，人的思维与动作较快，处于抑制状态时，思维与动作显得迟缓；处于强化阶段时，往往有反常的举动，同时从情绪看有可能发现思维与行动不协调、动作之间不连贯现象，这是安全行为的忌讳。对某种情绪一时难以控制的人，可临时改换工作岗位或停止其工作，不能使其将情绪可能导致的不安全行为带到生产过程中去。
（二）个性倾向性对人的行为的影响
1. 需要与安全
需要是个体心理和社会生存的要求在人脑中的反映。当人有某种需求时，就会引起人的心理紧张，产生生理反应，形成→种内在的驱力。形成需要有两个条件:一是个体感到缺乏什么东西，有不足之感；另一个是个体期望得到什么东西，有求足之感。需要就是这两种状态形成的一种，心理现象。
美国心理学家马斯洛将人的需要按其强度的不同排列成5个等级层次:一是生理需要，生存直接相关的需要；二是安全需要，包括对结构、秩序和可预见性及人身安全等的要求，其主要目的是降低生活中的不确定'性；三是归属与爱的需要，随着生理需要和安全需要的实质性满足，个人以归属与爱的需要作为其主要内驱力；四是尊严需要，既包括社会对自己能力、成就等的承认，又包括自己对自己的尊重；五是自我实现，是指人的潜力、才能和天赋的持续实现。
安全需要是人的基本需要之一，并且是低层次需要。在企业生产中，建立起严格的安全生产保障制度是极其重要的，如果没有保证生产安全的必要条件，那么这种客观的不安全会使人产生心理上的不安全感。
2. 动机与安全
动机是为了满足个体的需要和欲望，达到一定目标而调节个体行为的一种力量。官主要表现在激励个体去活动的心理方面。动机以愿望、兴趣、理想等形式表现出来，直接引起个体的相关行为。可以这样说，动机在人的一切心理活动中有着最为重要的功能，是引起人的行为的直接原因。
个体的动机和行为之间的关系主要表现在如下三个方面:
（1）行为总是来自动机的支配。某一个体从举手投足，游戏娱乐，到生产活动，无一不是在动机的推动之下进行的，可以说不存在没有动机的行为。
（2）某种行为可能同时受到多种动机的影响。比如一个职员的辛勤工作，一方面的动机可能是想获得领导的赏识和提拔，另一方面也可能出自对自身技能提高的一种愿望。不过，在不同的情况下，总是有一些动机起着主导作用，另一些动机起辅助作用。
（3）一种动机也可能影响多种行为。一个渴望成功的个体，其行为可以是多方面的，可能包括努力学习提高，积极参加各种活动，用心培养人际关系网络等。
根据原动力的不同，可以把动机分为内在动机和外在动机两种。内在动机指的是个体的行动来自个体本身的自我激发，而不是通过外力的诱发。这种自我激发的源泉在于行动所能引起的兴趣和所能带来的满足感。正是在这种兴趣与满足感的驱使下，行为主体才会主动地作出某些不需外力推动的行为，并且一直贯彻下去。外在动机是指推动行动的动机是由外力引起的。许多心理学家特别强调外在动机对个体行为的影响和作用。实际上，任何的奖励和惩罚措施背后都隐藏着外在动机的作用。
三、与行为安全密切相关的心理状态
在安全生产中，常常存在一些与安全密切相关的心理状态，这些心理状态如果调整不当，往往是诱导事故的重要因素。常见的与安全密切相关的心理状态如下:
（1）省能心理。人类在同大自然的长期斗争和生活中养成了一种心理习惯，总是希望以最小的能量（或者说付出）获得最大效果。当然这有其积极的方面，鼓励人们在生产、生活各方面如何以最小的投入获取最大的收获，如经济学中的"投资一效益最大化原理"。这里关键是如何把握"最小"这个尺度，如果在社会、经济、环境等条件许可的范围内，选择"最小"又能获得目标的"较好"，当然应该这样做。但是这个"最小"果超出了可能范围，目标将发生偏离和变化，就会产生从量变到质变的飞跃。它在安全生产上常是造成事故的心理因素。有了这种心理，就会产生简化作业的行为。例如，1986年2月某钢铁厂在维修高炉时，发现蒸汽管道上结着一个巨大的冰块，重约0.4t，妨碍管道的维修。工人企图用撬棍撬掉冰块，但未撬动，如采取其他措施则费时、费力，于是在省能心理支配下，在悬冻的冰块下面进行维修。由于振动和散热影响，冰块突然落下打在工人身上，发生人身事故。省能心理还表现为嫌麻烦、怕费劲、图方便、得过且过的惰性心理。例如，一运输工在运输中已发现轨道内一松动铁桩碰了他的车子，但他懒于处理，只向别人交代了一下，在他第二次运输作业中因此桩造成翻车事故，恰好伤害了自己
（2）侥幸心理。人对某种事物的需要和期望总是受到群体效果的影响，在安全事故方面尤其如此。生产中虽有某种危险因素存在，但只要人们充分发挥自己的自卫能力，切断事故链，就不会发生事故，因此事故是小概率事件。多数人违章操作也没发生事故，所以就产生了侥幸心理。在研究分析事故案例中可以发现，明知故犯的违章操作占有相当的比例。例如，某滑石矿运输工人不懂爆破知识，为了紧急出矿，抱有侥幸心理冒险进行爆破作业，结果发生事故，当场被炸死。
（3）逆反心理。某些条件下，某些个别人在好胜心、好奇心、求知欲、偏见、对抗、情绪等心理状态下，产生与常态心理相对抗的心理状态，偏偏去做不该做的事情。1985年，某厂一工人处于好奇和无知，用火柴点燃乙快发生器浮筒上的出气口，试试能否点火，结果发生爆炸，自身死亡。
（4）凑兴心理。凑兴心理是人在社会群体中产生的一种人际关系的心理反应，多见于精力旺盛、能量有余而又缺乏经验的青年人。从凑兴中得到心理上的满足或发泄剩余精力，常易导致不理智行为。如汽车司机争开飞车，争相超车，以致酿成事故的为数不少。生产过程中因开玩笑，导致事故纯属凑兴心理造成的危害。
（5）好奇心理。好奇心理是由兴趣驱使的，兴趣是人的心理特征之一。青年工人和刚进厂的新工人对机械设备、环境等有一点恐惧心理，但更多的是好奇心理，他们对安全生产的内涵认识不足，于是将好奇心付诸行动，从而导致事故发生。无证驾驶往往是此种心理使然。从安全生产的角度而言，应对青年工人和新工人进行形式多样的安全教育，增强他们的自我保护意识；因势利导，引导他们学习钻研专业技术，帮助他们学会经常注意自己的行为和周围环境，善于发现事故隐患，从而防止事故的发生。
（6）骄傲、好胜心理。骄傲、好胜心理在工人中一般有两种类型，一种类型是经常表现为骄傲好胜的性格特征，总认为别人不如自己，满足于一知半解，有些是工作多年的老工人，自以为技术过硬而对安全规章制度、安全操作规程持无所谓态度。另一种类型是在特定情况、特定环境下的表现，争强好胜，打赌、不认输，这种类型多是青年工人。
（7）群体心理。社会是个大群体，工厂、车间也是群体，工人所在班组则是更小的群体。群体内无论大小，都有群体自己的标准，也叫规范。这个规范有正式规定的，如小组安全检查制度等；也有不成文的，没有明确规定的标准。人们通过模仿、暗示、服从等心理因素互相制约。有人违反这个标准，就受到群体的压力和"制裁"。群体中往往有非正式的"领袖"，他的言行常被别人效法，因而有号召力和影响力。如果群体规范和"领袖"是符合目标期望的，就产生积极的效果，反之则产生消极效果。若使安全作业规程真正成为群体规范，且有"领袖"的积极履行，就会使规程得到贯彻。许多情况下，违反规程的行为无人反对，或有人带头违反规程，这个群体的安全状况就不会好。应该利用群体心理，形成良好的规范，使少数人产生从众行为，养成安全生产的习惯。
第四节 安全生产管理理念
一、安全哲学观
安全哲学是人们安全观念的理论化和系统化，是关于安全观的学说。安全观念产生于人们的社会实践和对自然规律、社会环境、人文关系的感性与理性认识，是安全问题在人们头脑中的认识和反映。一切观念的形成来自人类的实践活动、直观的感受和经验，取决于人的思维活动及理性的判断，还取决于人类具有的科技文化知识水平和价值观与生命观。安全哲学是安全精神智能文化的范畴。
（一）宿命论与被动型的安全哲学
远古时代的安全认识论与方法论表现为，对于事故与灾害只能听天由命，无能为力，认为人类的命运是老天的安排，神灵鬼怪掌握着人类的生死大权。人们认为，面对事故对生命的残害与践踏，人类是无所作为的。
将天灾与人祸所造成的意外伤亡事故，解释为有人招惹上帝和神灵而使之发怒，降罪于凡间所致，人类的生命安全与健康是无法保障的，人们只能俯首跪罪，无能为力，只能是逆来顺受。这是一种无知、落后和愚昧的宿命论的安全哲学，这种古老的安全哲学，至今还影响着不少迷信的人。如果说宿命论在远古时期的存在是人类认识的历史必然，具有其合理的一面和进步意义，则今天还以此来解释安全问题，就大谬不然，弊多利少了。
（二）经验论与事后型的安全哲学
随着生产方式的变更，在农牧业社会和西方早期工业化时代，由于事故与灾害类型的复杂多样，事故严重性的扩大，人类对安全认识能力的低下，只能从各种天灾和人祸中吸取生命和鲜血换来的教训，用事后分析，以"吃一墅，长一智"的方法来教育自己，提高对安全的认识，此阶段人类进入了局部安全认识阶段。
哲学上反映出，从建立在事故与灾难经历和教训上来认识人类现实生产、生活的安全，有了与事故抗争的意识，在实践中发现了"亡羊补牢"的方法和手段，这是一种头痛医头、脚痛医脚的对策方式；从反映论的角度来看，尽管是"事后诸葛亮"式的，但毕竟是唯物主义的。这种安全哲学，至今还是我们实际工作的指导思想，它与现代安全管理方式方法并用，被人们称之为传统安全管理。例如，事故处理所坚持的"四不放过"原则，用统计分类的方法进行事故致因的理论研究，事后整改对策的完善，管理中的事故赔偿与事故保险制度等方法和措施，都是受经验论与事后型安全哲学的影响所形成的具有补救意义的办法。
（三）系统论与综合型的安全哲学
对事故的发生和分析采用了系统的综合方法来解决，认为人、机、环境、管理是事故产生的四大综合要素，主张将工程技术硬手段与教育、管理软手段等结合起来，采取综合措施。其具体思路和方法表现在如下若干方面:
（1）全面安全管理的方针、政策和思想；安全与生产技术统一的原则；讲求安全人机学设计，提高各种条件下的人机界面安全性和适用性；推行系统安全工程方法；完善政府、企业、工会、社会、个人等齐抓共管、各负其责的安全生产体制；在生产与安全的管理中要讲同时计划、布置、检查、总结、评比的"五同时"原则；推行企业各级生产领导在安全生产方面要向上级负责、向员工负责、向自己负责的负责制等。
（2）安全生产过程中要查思想认识、查规章制度、查管理落实、查设备和环境隐患的"四查"制度；进行定期与非定期检查相结合，普查与专查相结合，自查、互查、抽查相结合；企业生产岗位每班查、班组车间每周查、厂级每季查、公司年年查；全员、全面、全过程、全天候的"四全"安全管理，人人、处处、事事、时时把安全放在首位；人员、设备、环境的安全性分析及对策，提高系统安全管理工程质量；查出人、机、环的隐患，分级排列、重点控制，做到消除隐患，保证安全，实现无隐患安全管理；以及定项目、定标准、定指标、科学定性与定量相结合等都属于安全系统工程。这些方法体现了系统论综合型的安全哲学。
（四）本质论与预防型的安全哲学
20世纪中后期，世界进入信息化时代，随着计算机技术、传感技术及人工智能技术等高技术的开发和应用，人类对安全有了更全面、更深刻的认识，以系统安全观为指导，提出了自组织思想，有了本质安全化的认识，其方法论是力求安全的超前性、预防性、应急性，实现本质安全化。具体表现在如下方面:
（1）从人的本质安全化人手。人的本质安全化不但要解决人的安全知识、技能、意识、素质，还要从人的安全观念、伦理、情感、态度、认识、品德等人文素质人手。
（2）物和环境的本质安全化。要采用先进的安全科技、设备设施和发挥系统的自组织、自适应功能，实现本质安全化。
（3）研究和应用"三论"。以人、物、能量、信息为要素的安全系统论、安全控制论和安全信息论为基础，推行现代工业安全管理。
（4）坚持"三同时" "三同步"原则。新建、改建、扩建的技术项目中要遵循安全措施、技术设施与主体工程同时设计、施工、投产的"三同时"原则，企业在经济发展、机制改革、技术改造时安全生产方面同时规划、同时实施、同时投产的"三同步"原则。
（5）开展"四不伤害""6S"活动。规范人的行为，开展不伤害他人、不伤害自己、不被别人伤害、保护他人不受伤害的"四不伤害"活动，安全、整理、整顿、清扫、清洁、态度"6S"活动，以人为本，珍惜生命，保护生命。
（6）职业安全健康管理体系的建立。通过建立职业安全健康管理体系，实现组织的安全生产经营活动的科学化、法制化、标准化，通过文件、手册和审核，实现"PDCA"持续改进，通过职业安全健康绩效不断地提升，提高本质安全化管理水平。
（7）科学、超前、预防事故。积极推行生产现场的工具、设备、材料、工件等物流与现场工人流动的定置管理；对生产现场的"危险点、危害点、事故多发点"的控制工程，对隐患的评估，应急预案的制定和实施保证等开展超前预防型安全活动。
（8）应用现代安全管理方法。推行安全目标管理、无隐患管理、安全经济分析、危险预知活动、事故判定技术等安全系统工程方法等。
二、安全风险管控观
有什么样的安全观或安全理念，就有什么样的安全意识；有什么样的安全意识，就有什么样的安全行为；有什么样的安全行为，就有什么样的安全结果。安全理念不同，其安全结果也会不同，只有秉持积极的、正确的安全理念，才能够获得期望的安全结果。
（一）事故可预防论
人们普遍存在着"安全是相对的，危险是绝对的""安全事故不可防范，不以人的意志转移"等认识，即存在有生产安全事故的宿命论观念。但是随着安全生产科技发展和对事故规律的深入认识，应该建立起"事故可预防，人祸本可防"的观念。根据对事故特性的研究分析，可认识到事故如下的内在4性质:
（1）事故存在的因果性。工业事故的因果性是指事故是相互联系的多种因素共同作用的结果。引起事故的原因是多方面的，在伤亡事故调查分析过程中应弄清事故发生的因果关系，找到事故发生的主要原因，才能对症下药，有效地防范。
（2）事故随机性中的必然性。事故的随机性是指事故发生的时间、地点、事故后果的严重性是偶然的。这说明事故的预防具有一定的难度。但是，事故这种随机性在一定范畴内也遵循统计规律。从事故的统计资料中可以找到事故发生的规律性。因而，事故统计分析对制定正确的预防措施有重大的意义。
（3）事故的潜伏性。表面上，事故是一种突发事件，但是事故发生之前有一段潜伏期。在事故发生前，人、机、环等系统所处的这种状态是不稳定的，也就是说系统存在事故隐患，具有危险性。如果这时有一触发因素出现，就会导致事故的发生。在工业生产活动中，企业较长时间内未发生事故，如麻痹大意，就是忽视了事故的潜伏期，这是工业生产中的思想隐患，是应予克服的。掌握了事故潜伏性对有效预防事故发生起到关键作用。
（4）事故的可预防性。现代工业系统是人造系统，这种客观实际给预防事故提供了基本的前提。所以说，任何事故从理论和客观上讲都是可预防的。认识这一特性，对坚定信念、防止事故发生有促进作用。因此，应该通过各种合理的对策和努力，从根本上消除事故发生的隐患，把事故的发生降低到最小限度。
（二）系统的本质安全化
传统的本质安全化（狭义的本质安全化）一般是指机器、设备本身所具有的安全性能，是指机器、设备等物的方面和物质条件能够自动防止操作失误或引发事故。在这种条件下，即使一般水平的操作人员发生人为的失误或操作不当等不安全行为，也能够保障人身、设备和财产的安全。
系统的本质安全化（广义的本质安全化）是指包括人-机-环境一管理这一系统表现出的安全性能。通过优化资源配置和提高其完整性，使得人-机-环境一管理系统在本质上具有最佳的安全品质。这种最佳的安全品质体现在系统具有相当的安全可靠性，具有完善的预防和保护功能，通过全面的安全管理，使得事故降低到规定的目标或者可以接受的程度。系统的本质安全是针对整个人机系统的，它其有如下特征:一是人的安全可靠性，二是物的安全可靠性，三是系统的安全可靠性，四是管理规范和持续改进。
系统的本质安全化包括人的本质安全化、物（机械设备）的本质安全化、环境的本质安全化（人-机-环境系统）、管理的本质安全化等。
1. 人的本质安全化
人的不安全行为对事故发生往往起着决定性的作用。人的不安全行为主要受到人的生理素质、心理素质、技术素质、安全文化素质因素的影响。
人的本质安全化就是指提高这几个方面与系统的安全匹配能力。实现人的本质安全化，就是通过对人整体安全素质（包括文化素质、安全知识和能力、安全价值观、心理和生理等）的全面提升，最大限度地消除人的不安全行为，从而减少事故的发生。提升人的安全素质最直接、最有效的办法是从人的安全意识、安全知识、安全技能（包括识险避险的能力、按安全规程操作的技能、应急处理的能力等）最核心的三个层面人手不断提高。
2. 物的本质安全化（设备、工艺等）
最优秀的操作人员，也不能保证一直适应机器的要求；再好的管理，也不能避免人员的失误。一个好的设计会使"物"（机器），从本质上更加安全。从"物"的安全的角度出发，消灭或减少机器的危险将会达到事半功倍的效果。
物的本质安全化主要体现在三个方面:一是生产设备的本质安全化，对于与其接触的人不存在危险，是安全的；二是工艺过程的本质安全化，采用本质的、被动的、主动的或程序性的风险控制策略消除或降低风险；三是设备控制过程的本质安全化。
3. 环境的本质安全化
在人-机-环境系统中，对系统产生影响的一般环境因素主要有热环境、照明、噪声、振动、粉尘以及有毒物质等。如果在系统设计的各个阶段，尽可能排除各种环境因素对人体的不良影响，使人具有"舒适"的作业环境，这样不仅有利于保护劳动者的健康和安全，还有利于最大限度地提高系统的综合效能，实现作业环境的本质安全化。
4. 管理的本质安全化
管理的本质安全化是控制事故的决定性和起主导作用的关键措施。就目前而言，设备和器具的本质安全化受科技、经济等诸多因素制约，本质安全化程度和发展在不同行业、不同企业不均衡；作业环境的本质安全化受成本、观念等因素的影响变数很大；人的本质安全化受职工的文化程度、技术等影响较大，不同企业更不相同。依靠管理的本质安全化，可以弥补以上要素的不足，实现对生产的组织、指挥和协调，对人、财、物的全面调度，保证人-机-环境系统安全可靠的运行。
换句话说，系统的本质安全化思想就是追求生产系统中的相关要素达到"思想元懈怠、制度无漏洞、工艺无缺陷、设备无隐患、行为元差错"的状态。
（三）风险预控
风险预控管理就是运用系统的原理，对各生产系统、各工作岗位中存在的与人、机、环、管相关的不安全因素进行全面辨识、分析评估；对辨识评估后的各种不安全因素，有针对性地制定管控标准和措施，明确管控责任人，进行严格的管理和控制；借助信息化的管理手段，建立危险源数据库，使各类危险源始终处于动态受控的状态。风险预控体系重点管理内容包括以下几方面:一是风险辨识与管理，主要规定危险源辨识、风险评估流程和职责、风险控制措施的制定和落实以及危险源监测、预警和消警等要求，其作用是将风险预控的思想和理念全面贯彻到体系运行的全过程；二是不安全行为控制，主要规定各岗位不安全行为的梳理、机理分析和管控纠正的要求，其作用是保障每个岗位能严格执行正确的安全程序和标准，防止人的失误而导致事故和伤害；三是生产系统控制，主要规定生产系统的管控要求，其作用是将安全生产的法律法规以及安全生产标准化全面贯彻到生产各环节，实现动态达标；四是综合要素管理，主要规定生产系统以外的其他生产辅助系统安全管理的要求，其作用是实现安全管理全过程、全方位和全员参与；五是预控保障机制，主要规定体系运行组织机构及其安全责任制、体系方针和目标、体系文件化以及体系评价等要求，其作用是保障体系能推动起来和运行下去。
风险预控管理体系具有以下优势和鲜明的特点。一是建立科学的安全管理流程，主要通过全面辨识各生产系统、各作业环节、各工作岗位存在的不安全因素，明确安全管理的对象；对辨识出来的各种不安全因素进行风险评估，确定其危险程度，进一步明确各个环节安全管理的重点；依据国家法律法规等要求，结合生产实际，有针对性地制定管控标准和措施，明确安全管理的依据和手段；通过落实管控责任部门和责任人，保证管控标准和措施执行到位。二是把安全生产责任落到实处，风险预控管理体系强调要建立全方位的安全生产责任制度，对体系中的每个管控元素进行细化分解、责任到人，形成"纵向到底、横向到边"的责任体系。三是实现超前预防管理，风险预控管理体系要求全面开展危险源辨识和风险评估，制定风险控制标准和严密的保障措施，使安全管理由传统管理转变为"辨识和评估风险一降低和控制风险一预防和消除事故"的现代科学管理，实现关口前移和超前防范。四是突出风险控制的重点和考核机制，开展系统重大危险源辨识与评估，落实整改措施，杜绝重特大事故；开展岗位危险源的辨识与评估，制定有针对性的管控措施，力争杜绝事故的发生。五是建立循环闭合的运行体系，风险预控管理体系严格执行"PDCA" （计划、执行、检查、处理）循环管理方法，建立从管理对象、管理职责、管理流程、管理标准、管理措施直至管理目标的自动循环、闭环管理的长效机制。风险预控管理体系是将安全管理重心下移，关口前移，变被动为主动，变事后查处为预防控制的系统的、循序渐进的安全管理方式。
三、安全发展观
（一）安全发展观的提出
党和政府历来高度重视安全生产工作，为促进安全生产、保障人民群众生命财产安全和健康进行了长期努力，做了大量工作。进入21世纪以后，伴随着经济、社会结构的巨变，我国安全生产形势及社会形态都出现了新特征，传统的安全生产管理模式面临重大挑战。随着经济的高速发展，工业化、城镇化快速推进，在人们的思想认识中，先后提出了"先生产、后生活""生产第一、质量第二、安全第三""安全为了生产""安全第一、预防为主"等发展理念。
党中央、国务院深刻认识到在全面建设小康社会的进程中，做好安全生产工作的极端重要性，提出了安全生产发展目标，要持续降低事故总量和死亡人数，坚决遏制重特大事故发生，、J 2020年使我国安全生产状况得到根本好转。同时，准确分析和把握我国安全生产阶段'性特征，全面总结新中国成立以来安全生产的实践经验，积极借鉴世界各国工业化进程中的经验教训和吸收入类文明进步的新成果。在这样的背景下，党中央、国务院审时度势，围绕安全生产工作，逐步提出和完善了安全发展的思想理念，大力实施安全发展战略。
2005年8月，胡锦涛总书记在讲话中首次提出安全发展的理念，随后，在党的十六届五中全会通过的《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》中，将"安全发展"写入其中。
2006年3月，在《中华人民共和国国民经济和社会发展"十一五"规划纲要》中，写入要"坚持节约发展、清洁发展、安全发展，实现可持续发展"。
2007年10月，在党的十七大报告中明确提出要坚持安全发展。2008年10月，在党的十七届三中全会上强调，能不能实现安全发展，是对我们党执政能力的一个重大考验。
2010年7月，《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》中，强调要坚持以人为本，牢固树立安全发展的理念。
2011年11月，《国务院关于坚持科学发展安全发展促进安全生产形势持续稳定好转的意见》中，将安全发展上升到国家战略高度，提出要始终把保障人民群众生命财产安全放在首位，大力实施安全发展战略。
2012年3月，温家宝总理在政府工作报告中强调，要实施安全发展战略，加强安全生产监管，防止重特大事故发生。
2014年1月，习近平总书记讲话强调，要大力实施安全发展战略，坚持标本兼治、重在治本，加快建立安全生产长效机制。
2014年8月，《安全生产法》中，提出安全生产工作应当以人为本，坚持安全发展的要求。
2021年9月，新修订的《安全生产法》中，明确提出安全生产工作应当以人为本，坚持人民至上、生命至上，把保护人民生命安全摆在首位，树牢安全发展理念。
从"安全生产"到"安全发展"，从"安全发展理念"到确定为"安全发展战略"，充分体现了党中央、国务院以人为本、保障民生的执政理念，体现了党和政府对科学发展观认识的不断深化、对经济社会发展客观规律的科学总结，体现了安全与经济社会发展协调运行的现实要求，安全发展观已经成为我国全面建成小康社会的重要理念和指导回幸目'山n.!I、。
（二）安全发展的重大意义
安全发展作为一种发展理念，具有科学性、战略性、实践性等特征，是经济与社会发展的重要指导原则，贯彻实施好安全发展战略，对于促进经济与社会健康发展，实现安全生产形势根本好转，意义重大而深远。
1. 安全发展的内涵及根本任务
安全发展是指发展要建立在安全保障能力不断增强、安全生产状况持续改善、劳动者生命安全和健康权益得到切实保障的基础之上，做到安全生产与经济社会发展各项工作同步规划、同步部署、同步推进，实现有安全保障下的可持续发展，实现广大人民群众的生命安全与生产发展、生活富裕、生态良好的有机统一。
安全发展的根本任务是安全生产。安全生产工作既具有科技与管理等物质形态的含义，也具有公共服务等社会形态的含义，是一个涉及经济建设、政治建设、文化建设、社会建设等诸多方面的特殊领域，具有综合性、长期性、全局性和复杂性等特点。因此，一个局部的、微观的安全生产问题，一旦失控，就有可能引发宏观的、全局性的问题。只有把安全生产置于经济社会发展全局的高度加以推进，把安全生产工作视野拓展到经济、政治、文化、社会等的各个层面，综合运用法律、经济、行政等手段，调动社会各种资源，统筹规划，增强对安全生产工作的主动性和预见性，才能形成推进安全生产工作的强大合力，实现安全生产状况的根本好转，从而保证经济社会的安全发展。
2. 安全发展的基本特征
（1）科学性。安全发展着眼于发展、落脚于发展，深入回答了经济社会"如何发展"和"怎样发展"的重大问题。安全发展理念深化了科学发展观的"以人为本"的思想，赋予了科学发展观和构建社会主义和谐社会理论鲜明的时代内涵，也反映了构建社会主义和谐社会的根本价值取向。
（2）战略性。安全发展是社会主义现代化建设总体战略的有机组成部分，与节约发展、清洁发展一起构成实现可持续发展战略的必要条件，成为科学发展的重要保障。安全发展的提出，使"安全"由"生产"的从属地位，上升到贯穿于经济与社会发展的全过程和各个环节的重大任务，不再仅仅局限于单一的生产层面，而是成为经济与社会发展战略视野中的安全问题，更是实现安全生产根本好转的战略保障。
（3）宏观性。安全发展是对经济与社会发展方式和道路的选择，是经济与社会健康发展的前提。在经济与社会发展的战略布局中统筹解决制约安全生产的深层次问题，将为安全生产搭建更高、更广阔的平台，创造更有利的宏观环境。
（4）导向性。安全发展是国家发展战略的有机组成部分，对全局性、高层次的重大问题起着重大指导作用，特别是在各级政府的经济与社会发展规划的制定和实施、项目建设、产业转移、资源整合等方面，发挥重大政策导向作用。
（5）实践性。安全发展理念既是重大理论问题，也是重大实践问题。只有不断地艰苦努力，在实际工作中，严格遵守每一项安全生产方针、政策、法规、标准，积极开发使用先进的安全技术、工艺、装备、材料等，将涉及安全的每一个问题做全、做实、做精、做透，才能真正使生产及各项社会活动建立在安全生产条件有充分保证的基础之上。
3. 安全发展的重要工作内容
（1）构建社会主义和谐社会必须解决好安全生产问题。当前，构建和谐社会，主要是解决人民群众最现实、最关心、最直接的问题。而安全生产就是人民群众最现实、最关心、最直接的问题之一，它既是热点难点，又是构建社会主义和谐社会的切人点和着力点。和谐社会要民主法治，搞好安全生产必须依法治安；和谐社会要公平正义，首先必须保障每个人都有劳动的权利、生存的权利；和谐社会要诚信友善、充满活力、安定有序，只有保障人民的生命财产安全，大家的积极性才能调动起来，社会才能充满活力，家庭才能幸福安康；和谐社会要求人与自然和谐相处，人类生产活动必须遵循自然规律，违背了就要受到惩罚。因此，做好安全生产工作，百姓才能平安幸福，国家才能富强安宁，社会才能和谐安全。
（2）把安全发展贯穿到经济社会发展的全过程和各个方面，建设安全保障型社会。建设安全保障型社会是安全发展指导原则的实践载体，也是安全发展理念的实现途径。建立全体社会成员共同致力于不断提升安全生产保障水平的社会运行机制，形成齐抓共管的格局。要把安全发展理念纳入地方经济社会发展总体战略，制定安全生产规划，使安全生产与经济社会各项工作同步规划、同步部署、同步推进。
（3）打造本质安全型企业，强化安全发展的微观基础。建设本质安全型企业，着力全面提升企业素质，加强基础管理工作。更加注重科技进步和科学管理，加大科技投入，大幅度提升企业技术装备水平；健全完善并落实好企业内部安全生产的各项规章制度，建立、健全企业各级各类人员安全责任制跟踪、考核、奖惩等制度，扎实推进基础管理；强化企业文化建设，不断增强从业人员的安全意识和技能；学习借鉴国内外先进的安全生产管理理念和方法，建立持续改进的安全生产长效机制。
（4）着力加强安全文化建设，实施"全民安全素质工程"。安全文化建设是安全发展的基础性工作。安全文化是人的安全素质、安全技能、安全行为以及与安全相关的物质产品和精神产品的总和，对于安全生产起着引领方向、提升水平、彰显形象的重要作用。要把实施全民安全素质工程纳入社会主义精神文明创建活动中，积极构建与安全发展要求相适应的由学校专业教育、职业教育、企业教育和社会化教育构成的全方位安全文化教育体系，使安全素质教育进工厂、进农村、进学校、进社区，大力提升全民族安全素质，促进全体社会成员安全意识和素质的不断提高。
（5）加快完善安全法制，依法治安。国内外经验证明，健全的法制是从根本上解决安全生产问题的必由之路。加强安全生产、促进安全发展，必须加强安全法制建设。要进一步健全完善安全生产方针、政策、法规、标准体系，建立安全生产工作有法可依、有法必依、违法必究、执法必严的法治氛围，形成依法治安的局面。
（6）大力推进安全科技，用科技创新引领和支撑安全发展。安全科技创新是建设创新型国家的重要内容，是调整经济结构、转变增长方式的重要支撑，是保证安全生产、促进安全发展的有力保障。要通过原始创新、集成创新、引进消化吸收再创新，开发先进的技术装备，为隐患治理和安全技术改造提供技术支撑。加快推广先进、适用技术和装备，提升安全技术装备水平。加强安全科投入才队伍建设，积极参与国际交流与合作，尽快把我国安全科技提高到一个新水平。
（三）强化"红线"意识、促进安全发展
党的十八大以来，习近平同志针对安全生产问题作了一系列重要论述。这些重要论述充分体现了科学发展观的核心立场，揭示了现阶段安全生产的规律特点，体现了新的一个阶段安全发展观的新内涵。
1. 基本要点
（1）强化"红线"意识，实施安全发展战略。始终把人民群众的生命安全放在首位，发展决不能以牺牲人的生命为代价，这要作为一条不可逾越的红线。大力实施安全发展战略，绝不要带血的GDP。城镇发展规划以及开发区、工业园的规划、设计和建设，都要遵循"安全第一"方针。把安全生产与转方式、调结构、促发展紧密结合起来，从根本上提高安全发展水平。
（2）抓紧建立、健全安全生产责任体系。安全生产工作不仅政府要抓，党委也要抓。党委要管大事，发展是大事，安全生产也是大事，没有安全发展就不能实现科学发展。要抓紧建立、健全"党政同责、一岗双责、齐抓共管"的安全生产责任体系，要把安全责任落实到岗位、落实到人头，切实做到管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全，加强督促检查、严格考核奖惩，全面推进安全生产工作。
（3）强化企业主体责任落实。所有企业都必须认真履行安全生产主体责任，善于发现问题、及时解决问题，采取有力措施，做到安全投入到位、安全培训到位、基础管理到位、应急救援到位。特别是中央企业一定要提高管理水平，给全国企业作表率。
（4）加快安全监管方面改革创新。各地区、各部门、各类企业都要坚持安全生产高标准、严要求，招商引资、上项目要严把安全生产关，要加大安全生产指标考核权重，实行安全生产和重大事故风险"一票否决"。加快安全生产法治化进程，严肃事故调查处理和责任追究。采用"四不两直"（不发通知、不打招呼、不昕汇报、不用陪同和接待，直奔基层、直插现场）方式暗查暗访，建立安全生产检查工作责任制，实行谁检查、谁签字、谁负责。
（5）全面构建长效机制。安全生产要坚持标本兼治、重在治本，建立长效机制，坚持"常、长"二字，经常、长期抓下去。要做到警钟长鸣，用事故教训推动安全生产工作，做到"一厂出事故、万厂受教育，一地有隐患、全国受警示"。要建立隐患排查治理、风险预防控制体系，做到防患于未然。
2. 重大意义
（1）确立了新形势下安全生产的重要地位。习近平同志提出的一系列新观点、新要求，作出的一系列新判断、新部署，为解决安全生产"摆位"问题提供了强大的思想理论武器。安全生产是人类社会发展和工业化进程中必然遇到的一个主要问题。尤其在社会化大生产的背景下，生产安全事故不仅会对人民生命财产造成严重损害、对企业造成致命打击，严重了还会波及整个社会，甚至影响政局稳定。党的十八大以来，习近平同志高度重视安全生产工作，将其作为治国理政的重要内容，强调安全生产既是经济和社会问题，也是重大的政治问题，要求党政一把手必须亲自动手抓，丝毫放松不得。这显示了政治家的睿智和远见卓识，也把我们对安全生产的认识提升到一个新的高度。
（2）揭示了我国现阶段安全生产的规律特点。我国目前正处于工业化、城镇化快速发展时期，也处于事故易发多发的特殊阶段，安全生产面临诸多挑战。比如，粗放的经济发展方式造成能源、原材料以及交通运输持续紧张，导致超能力生产、超负荷运输的现象屡禁不止，引发的事故时有发生:经济结构不尽合理，高危行业比重过大、人员过多，发生事故的概率较高等。习近平同志科学分析和把握我国现阶段安全生产的规律特点，鲜明提出"红线"观点，并针对制约安全生产的深层次问题提出一系列标本兼治的思路，为我们做好安全生产工作提供了根本遵循。
（3）体现了科学发展观以人为本的核心立场。科学发展观，第一要务是发展，核心是以人为本。发展是硬道理，但不顾安全的发展没有道理。以人为本，首先要以人的生命安全为本。当经济社会发展与安全生产发生矛盾时，如何处理和摆位?习近平同志旗帜鲜明、不容置疑地划出生命"红线"，而且要求这个观念一定要非常明确、非常强烈、非常坚定。这是对各级领导干部是否坚持以人为本、贯彻落实科学发展观的重要检验。
（4）贯穿着立党为公、执政为民的执政理念。我们党是全心全意为人民谋利益的政党，我国政府是人民的政府。各级领导干部为官一任，必须确保一方平安，切实维护人民群众生命财产安全，让人民群众平安共享经济发展和社会进步的成果。中华民族伟大复兴的中国梦，理应包含实现安全生产状况根本好转。习近平同志正是从立党为公、执政为民的执政理念出发思考安全生产问题、提出明确要求的。
（5）坚持生命至上，体现了对人的尊重、对生命的敬畏，传递了生命至上的价值理念。人的全面发展的基础和前提，就是必须保证其生命安全和身体健康。人世间最宝贵的莫过于生命，生命无价，生命对每一个人只有一次。人的一切活动和价值都以生命的存在和延续为根基，没有生命就没有一切，保护生命就是保护生产力。习近平同志提出的"红线"观点，实质上就是把保护生命放在高于一切的位置，体现了"以人为本、生命至上"的价值取向。这正是安全生产工作的价值追求。我们必须树立关爱生命的情感观、生命至上的价值观、尊重生命的道德观，始终把保护人民生命安全放到首位，作为工作的最高职责，带着感情抓好安全生产。对任何拿生命冒险的行为，都要敢于亮剑、坚决抵制。同时，大力倡导"以人为本、生命至上"的安全文化，强化全民安全意识，使每个人都尊重生命、爱护生命，在工作中自觉遵守安全生产的各项规定和操作标准。
3. 指导实践
（1）以最坚决的态度坚守"红线"，推动安全发展。对"红线"，要有敬畏之心、戒惧之心，绝不能踩踏。招商引资绝不能成为"招伤引灾"，增产扩能绝不能埋下隐患。绝不能搞那些降低安全标准、违反安全规定的所谓"一站式服务"。要把安全生产与转方式、调结构、促发展结合起来，确保城市安全运行、企业安全生产、公众安全生活。
（2）以最严格的要求落实安全生产责任。各级党委应强化对安全生产工作的领导，认真研究解决安全工作中的重大问题，确保党的安全生产方针贯彻落实。各级政府应健全安全责任体系，落实"一岗双责"，强化基层安全监管执法力量。各级职能部门应落实综合监管、直接监管和属地监管责任。各类企业应切实履行安全生产主体责任，加快建立与市场机制和现代企业制度相适应的安全管理体系，切实做到安全投入到位、教育培训到位、基础管理到位、应急救援到位。
（3）以最严厉的手段深化隐患整改，推进依法治理。完善隐患排查治理制度，健全安全监管部门与企业互联互通的信息化管理系统，实现隐患自查自报自改、分级分类、建档备案、闭环管理。对每一起事故，都要依法依规、从重从快严肃查处，让非法违法肇事企业和责任人付出沉痛代价。所有事故调查处理结果都要及时向社会公布，让思想麻痹和心存侥幸的企业和责任人受到教育和警醒。
（4）以最有效的措施营造安全生产浓厚氛围。把安全生产宣传教育纳入宣传工作总体布局，动员社会力量参与安全文化建设。进一步扩大安全生产信息公开，及时回应社会关切，正确引导舆论。落实和完善安全生产举报奖励制度，建立有效的监督制约机制。强化事故教训的警示作用，血的教训绝不能再用血的代价去验证。
（5）以最大的勇气推进安全生产改革创新。精简安全生产行政审批，创新安全监管模式，实行分类指导，扎实推进重点领域安全专项整治。改进安全生产大检查方式方法，使"四不两直"制度化、常态化。深化安全监管体制机制改革创新，探索建立区域性执法机制，强化安全生产基层执法力量。
（6）以最严明的纪律加强安全监管队伍建设。要加强作风和队伍建设，强化坚守"红线"的意识和能力，做安全发展的忠诚卫士。提高监管监察能力，对隐患和问题敢抓敢管。提高应急处置能力，努力成为安全生产的专家、内行。提高宣传引导能力，发出安全生产的最强音，将安全生产理念贯穿到各项工作全过程。
第五节 安全文化
文化是一种无形的力量，影响着人的思维方法和行为方式。相对于提高设备设施安全标准和强制性安全制度规程来讲，安全文化建设是事故预防的一种"软"力量，是一种人性化管理手段。安全文化建设通过创造一种良好的安全人文氛围和协调的人机环境，对人的观念、意识、态度、行为等形成从无形到有形的影响，从而对人的不安全行为产生控制作用，以达到减少人为事故的效果。利用文化的力量，可以利用文化的导向、凝聚、辐射和同化等功能，引导全体员工采用科学的方法从事安全生产活动。利用文化的约束功能，一方面形成有效的规章制度的约束，引导员工遵守安全规章制度；另一方面通过道德规范的约束，创造一种团结友爱、相互信任，工作中相互提醒、相互发现不安全因素，共同保障安全的和睦气氛，形成凝聚力和信任力。利用文化的激励功能，使每个人能明白自己的存在和行为的价值，体现出自我价值的实现。持之以恒地坚持企业安全文化建设，在企业形成尊重生命的价值观，形成统一的思维方式和行为方式，进而提升企业安全目标、政策、制度的贯彻执行力。
一、安全文化的起源
安全文化伴随着人类的产生而产生，伴随着人类社会的进步而发展。安全文化经历了从自发到自觉，从无意识到有意识的漫长过程。在世界工业生产范围内，有意识并主动推进安全文化建设源于高技术和高危险的核安全领域。1986年，苏联切尔诺贝利核电站事故发生以后，国际原子能机构（IAEA）提出了"安全文化"一词。1988年，国际核安全咨询组（INSAG）把安全文化的概念作为一种基本管理原则提出，安全文化必须渗透到核电厂的日常管理之中。一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物，它决定于安全健康管理上的承诺、工作作风和精通程度。1991年，国际核安全咨询组（INSAG）编写了《安全文化》，给出安全文化的定义"安全文化是存在于单位和个人中的种种素质和态度的总和，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。"1993年，国际核设施安全顾问委员会（ACSNI）进一步阐述了安全文化的概念"安全文化是决定组织的安全与健康管理承诺、风格和效率的那些个体或组织的价值观、态度、认知、胜任力以及行为模式的产物。"国际核安全咨询组（INSAG）《安全文化》的面世标志着安全文化正式在世界各国传播和实践。
二、企业安全文化现状
总体上看，国外企业安全文化建设起步比较早，并且取得了较好的成就。美国杜邦公司的企业安全文化就是其中的优秀代表。
杜邦公司安全管理取得了卓越的成效，据2001年统计，其属下的370个工厂和部门中，80%没有发生过工伤假及以上的安全事故，至少50%的工厂没有出现过工业伤害事故，有20%的工厂超过10年以上没有发生过安全伤害事故。多年20万工时的损工事故发生率在0.3以下。2003年9月9日，杜邦公司被OccupationalHazards杂志九月号评为最安全的美国公司之一。通过200多年的努力，现在杜邦公司保持着优秀的安全纪录:安全事故率是工业平均值的1110，杜邦公司员工在工作场所比在家里安全10倍，超过60%的工厂实现了零伤害，许多工厂都实现了连续20年甚至30年无事故。这些安全绩效上的成就与杜邦公司倡导和实施的安全文化密不可分。
杜邦公司认为，企业的安全文化是企业组织和员工个人的特性和态度的集中表现，这种集合所建立的就是安全拥有高于一切的优先权。在一个安全文化已经建立起来的企业中，从高级至生产主管的各级管理层须对安全责任作出承诺并表现出元处不在的有感领导；员工个人须树立起正确的安全态度与行为；而企业自身须建立起良好的安全管理制度，并对安全问题和事故的重要性有一种持续的评估，对其始终保持高度的重视。
杜邦安全文化建立的过程有4个阶段:自然本能阶段、严格监督阶段、独立自主管理阶段、团队互助管理阶段。这就是对安全文化理论的模型总结。
第一阶段自然本能阶段，企业和员工对安全的重视仅仅是一种自然本能保护的反应，缺少高级管理层的参与，安全承诺仅仅是口头上的，将职责委派给安全经理，依靠人的本能，以服从为目标，不遵守安全规程要罚款，所以不得不遵守。在这种情况下，事故率是很高的，事故减少是不可能的，因为没有管理体系，没有对员工进行安全文化培养。
第二阶段严格监督阶段，企业已建立起必要的安全系统和规章制度，各级管理层知道安全是自己的责任，对安全作出承诺。但员工意识没有转变时，依然是被动的，这是强制监督管理，没有重视对员工安全意识的培养，员工处于从属和被动的状态。从这个阶段来说，管理层已经承诺了，有了监督、控制和目标，对员工进行了培训，安全成为受雇的条件，但员工若是因为害怕纪律、处分而执行规章制度的话，是没有自觉性的。在此阶段，依赖严格监督，安全业绩会大大地提高，但要实现零事故，还缺乏员工的意识。
第三阶段独立自主管理阶段，企业已经有了很好的安全管理制度、系统，各级管理层对安全负责，员工已经具备了良好的安全意识，对自己做的每个层面的安全隐患都十分了解，员工已经具备了安全知识，员工对安全作出了承诺，按规章制度标准进行生产，安全意识深入员工内心，把安全作为自己的一部分。
第四阶段团队互助管理阶段，员工不但自己遵守各项规章制度，而且帮助别人遵守·不但观察自己岗位上的不安全行为和条件，而且留心观察他人岗位上的；员工将自己的安全知识和经验分享给其他同事；关心其他员工的异常情绪变化，提醒安全操作；员工将安全作为一项集体荣誉。安全文化发展到第四阶段，员工就把安全作为个人价值的一部分，把安全视为个人成就。现在杜邦已经发展到团队互助管理阶段。
我国在20世纪90年代初就认识到安全文化建设的必要性并展开了广泛的讨论。1992年，我国翻译出版了国际核安全咨询组（INSAG）组织编写的《安全文化》01993年10月，我国在成都召开了亚太地区职业安全卫生研讨会暨全国安全科学技术交流会，一些专家发表了有关企业安全文化的论文。1994年，原劳动部部长李伯勇指出"要把安全工作提高到安全文化的高度来认识。"1994年3月，国务院核应急办公室与中国核能学会联合召开安全文化研讨会，把对安全文化的研究向前推进了一步。1995年7月，全国安全生产工作电话会上，国务院副总理吴邦国在讲话中强调"各级党委和政府要通过加强安全生产宣传和教育、倡导安全文化等措施，促进全社会的安全生产意识和素质的普遍提高。"1995年，在北京召开了全国首届安全文化高级研讨会；在成都举办了事故隐患评估治理与安全文化研讨班，发出了"中国安全文化发展战略建议书"。这两次会议的召开对在全社会推动安全文化起到了很大的作用。1995年，全国第五次"安全生产宣传周"活动，把"倡导安全文化，提高全民安全意识"列为三大主要内容之一。
国家安全生产监督管理局成立后，大力推进安全文化建设。2001年，在青岛市组织召开了国家安全生产监督管理局第一届全国安全文化研讨会。2003年，在北京举办了安全文化与小康社会国际研讨会。2004年，国务院颁发了《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》，明确要求推进安全生产理论、安全科技、安全文化等方面的创新，不断增强安全生产工作的针对性和实效性。2006年，国务院办公厅印发了《安全生产"十一五"规划》，将安全文化建设列为主要任务和重点工程；国家安全监管总局组织制定并印发了《"十一五"安全文化建设纲要》。为了进一步加强和指导企业安全文化建设，2008年，国家安全监管总局颁布了《企业安全文化建设导则》 （AQ/T 9004）和《企业安全文化建设评价准则HAQ/T9005） 02010年，国家安全监管总局制定印发了《国家安全监管总局关于开展安全文化建设示范企业创建活动的指导意见》，标志着我国企业安全文化建设进入了一个新阶段。
三、安全文化的定义与内涵
（一）安全文化的定义
安全文化有广义和狭义之分。广义的安全文化是指在人类生存、繁衍和发展历程中，在其从事生产、生活乃至生存实践的一切领域内，为保障人类身心安全并使其能安全、舒适、高效地从事一切活动，预防、避免、控制和消除意外事故和灾害，为建立起安全、可靠、和谐、协调的环境和匹配运行的安全体系，为使人类变得更加安全、康乐、长寿，使世界变得友爱、和平、繁荣而创造的物质财富和精神财富的总和。
从广义的角度，安全文化不仅仅包含安全理念、安全意识、安全情感、安全价值观、安全态度、安全心理、安全认知、安全行为准则等"内化"文化素质，还包含安全理论体系、安全知识系统、安全行为方式、安全行为习惯、安全制度、安全标准、安全标识、安全凝聚力、安全激励力等"外化"的文化表象和载体。
狭义的安全文化是指企业安全文化。关于狭义的安全文化，比较全面的是英国安全健康委员会下的定义:一个单位的安全文化是个人和集体的价值观、态度、能力和行为方式的综合产物。安全文化分为三个层次:
（1）直观的表层文化，如企业的安全文明生产环境与秩序。
（2）企业安全管理体制的中层文化，它包括企业内部的组织机构、管理网络、部门分工和安全生产法规与制度建设。
（3）安全意识形态的深层文化。而国内普遍认可的定义是，企业安全文化是企业在长期安全生产和经营活动中逐步形成的，或有意识塑造的为全体员工接受、遵循的，其有企业特色的安全价值观、安全思想和意识、安全作风和态度，安全管理机制及行为规范，安全生产奋斗目标，为保护员工身心安全与健康而创造的安全、舒适的生产和生活环境和条件，是企业安全物质因素和安全精神因素的总和。由此可见，安全文化的内容十分丰富，应主要包括:一是处于深层的安全观念文化，二是处于中间层的安全制度文化，三是处于表层的安全行为文化和安全物质文化。
《企业安全文化建设导则》（AQ/T90ω）给出了企业安全文化的定义:被企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范的统一体。
（二）安全文化的内涵
一个企业的安全文化是企业在长期安全生产和经营活动中逐步培育形成的、具有本企业特点、为全体员工认可遵循并不断创新的观念、行为、环境、物态条件的总和。企业安全文化包括保护员工在从事生产经营活动中的身心安全与健康，既包括无损、无害、不伤、不亡的物质条件和作业环境，也包括员工对安全的意识、信念、价值观、经营思想、道德规范、企业安全激励进取精神等安全的精神因素。企业安全文化是"以人为本"多层次的复合体，由安全物质文化、安全行为文化、安全制度文化、安全精神文化组成。企业文化是"以人为本"，提倡对人的"爱"与"护"，以"灵性管理"为中心，以员工安全文化素质为基础所形成的，群体和企业的安全价值观和安全行为规范，表现于员工在受到激励后的安全生产的态度和敬业精神。企业安全文化是尊重人权、保护人的安全健康的实用性文化，也是人类生存、繁衍和发展的高雅文化。要使企业员工建起自护、互爱、互救，心和人安，以企业为家，以企业安全为荣的企业形象和风貌，要在员工的心灵深处树立起安全、健康、高效的个人和群体的共同奋斗意识。安全文化教育，从法制、制度上保障员工受教育的权利，不断创造和保证提高员工安全技能和安全文化素质的机会。
（三）企业安全文化的基本特征与主要功能
1. 企业安全文化的基本特征
（1）安全文化是指企业生产经营过程中，为保障企业安全生产，保护员工身心安全与健康所涉及的种种文化实践及活动。
（2）企业安全文化与企业文化目标是基本一致的，即"以人为本"，以人的"灵性管理"为基础。
（3）企业安全文化更强调企业的安全形象、安全奋斗目标、安全激励精神、安全价值观和安全生产及产品安全质量、企业安全风貌及"商誉"效应等，是企业凝聚力的体现，对员工有很强的吸引力和无形的约束作用，能激发员工产生强烈的责任感。
（4）企业安全文化对员工有很强的潜移默化的作用，能影响人的思维，改善人的心智模式，改变人的行为。
2. 企业安全文化的主要功能
（1）导向功能。企业安全文化所提出的价值观为企业的安全管理决策活动提供了为企业大多数职工所认同的价值取向，它们能将价值观内化为个人的价值观，将企业目标内化为自己的行为目标，使个体的目标、价值观、理想与企业的目标、价值观、理想有了高度一致性和同一性。
（2）凝聚功能。当企业安全文化所提出的价值观被企业职工内化为个体的价值观和目标后就会产生一种积极而强大的群体意识，将每个职工紧密地联系在一起。这样就形成了一种强大的凝聚力和向心力。
（3）激励功能。企业安全文化所提出的价值观向员工展示了工作的意义，员工在理解工作的意义后，会产生更大的工作动力，这一点已为大量的心理学研究所证实。一方面用企业的宏观理想和目标激励职工奋发向上；另一方面它也为职工个体指明了成功的标准与标志，使其有了具体的奋斗目标。还可用典型、仪式等行为方式不断强化职工追求目标的行为。
（4）辐射和同化功能。企业安全文化一旦在一定的群体中形成，便会对周围群体产生强大的影响作用，迅速向周边辐射。而且，企业安全文化还会保持一个企业稳定的、独特的风格和活力，同化一批又一批新来者，使他们接受这种文化并继续保持与传播，使企业安全文化的生命力得以持久。
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